证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-144
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
本公司及董事会合座成员保证信息表现的内容信得过、准确、无缺，
莫得很是纪录、误导性述说或紧要遗漏。
进攻内容指示：
的投资者仍可进行转股，2024 年 12 月 16 日收市后，未实行转股的“拓
斯转债”将罢手转股，剩余可转债将按照 101.16 元/张的价钱被强制赎
回。若被强制赎回，投资者可能濒临投资亏蚀。
截止 2024 年 12 月 12 日收市后，距离 2024 年 12 月 17 日（“拓斯
转债”赎回日）仅剩 2 个交往日。
板股票稳健性贬责要求的，不成将所抓“拓斯转债”诊疗为股票，特提请
投资者平和不成转股的风险。
相配指示：
年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结
算有限包袱公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
：2024 年 12 月 20 日
“深交所”）摘牌。债券抓有东说念主抓有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻
结的，建议在罢手转股日前破除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎
回的情形。
板股票稳健性贬责要求的，不成将所抓“拓斯转债”诊疗为股票，特提请
投资者平和不成转股的风险。
的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因当今“拓斯
转债”二级市集价钱与赎回价钱存在较大各异，相配提醒“拓斯转债”
抓有东说念主扫视在限期内转股，若是投资者未实时转股，可能濒临亏蚀，敬请
投资者扫视投资风险。
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有
限公司（以下简称“公司”
）股票价钱已有结合 15 个交往日的收盘价不低
于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/股）
，
已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可诊疗
公司债券召募评释书》
（以下简称“《召募评释书》”）中的有条件赎回
要求。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
结合现时市集及公司本身情况，经过空洞接头，公司董事会、监事会喜悦
公司哄骗“拓斯转债”的提前赎回职权。现将“拓斯转债”赎回的相关事
项公告如下：
一、可诊疗公司债券基本情况
（一）可诊疗公司债券刊行情况
经深圳证券交往所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于喜悦广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可诊疗公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公开采行了 670 万张可诊疗公司债券（以下简称
“可转债”
），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限 6
年。
（二）可诊疗公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌交往，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可诊疗公司债券转股期限
字据《深圳证券交往所创业板股票上市执法》
《召募评释书》的相关
律例，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可诊疗公司债券刊行实现之日
（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个交往日（2021 年 9 月 16 日）
起至可诊疗公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）
止。
（四）可诊疗公司债券转股价钱调整情况
监事会第七次会议，差别审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》
，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度推动大会审议通过上述议案，喜悦以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向合座推动每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以本钱公积金向合座推动每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司实行完成 2020 年度权益分配事宜，字据《广东拓斯达科技股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可诊疗公司债券召募评释书》（以下简称
“《召募评释书》
”）及中国证券监督贬责委员会对于可转债刊行的相关规
定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股调整为
布的《对于可诊疗公司债券转股价钱调整的公告》
（公告编号：2021-044）
。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年限定性股票与股票期权引发
贪图限定性股票第二个限售期破除限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件建立的议案》
。公司本次股票期权行权接收自主行权方法，骨子行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日手艺，公司总股本因股票期权自主行权加多 46.2106
万股。字据《召募评释书》及中国证券监督贬责委员会对于可转债刊行的
相关律例，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可诊疗公司债券转股价钱调整的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，差别审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》
，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度推动大会审议通
过上述议案，喜悦以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向合座推动每 10 股派发现款红利 0.25 元东说念主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司实行完成 2021 年度权益分配事宜，字据《召募评释书》及中国
证券监督贬责委员会对于可转债刊行的相关律例，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可诊疗公司债券转
股价钱调整的公告》
（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，差别审议通过了《对于回购刊出 2019 年限定性
股票与股票期权引发贪图部分限定性股票的议案》
，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时推动大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票引发对象（以下简称“原引发对象”）因辞职而辞职，已不相宜
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年限定性股票与股票期权引发
贪图（草案）
》（以下简称“《引发贪图》”）律例的引发条件，公司将其
抓有的已获授但尚未破除限售的限定性股票 14，400 股进行回购刊出，另
限定性股票第三个破除限售期公司层面事迹探员未达到破除限售条件，
公司将 24 名限定性股票引发对象已获授且在第三个破除限售期未破除限
售的限定性股票 883，008 股进行回购刊出，占 24 名限定性股票引发对象
原授予限定性股票总额的 30%。鉴于：①1 名限定性股票原引发对象因辞
职而辞职；②限定性股票第三个破除限售期公司层面事迹探员未达到解
除限售条件，上述引发对象均已不相宜公司《引发贪图》律例的引发条件。
喜悦公司对原引发对象及 24 名引发对象已获授但尚未破除限售的限定性
股票、第三个破除限售期未达到破除限售条件的限定性股票整个 897，
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股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，限定性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897，408 股。字据《召募评释书》及中国
证券监督贬责委员会对于可转债刊行的相关律例，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股调整为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可诊疗公司
债券转股价钱调整的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，差别审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度推动大会审
议通过上述议案，喜悦以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向合座推动每 10 股派发现款红利 0.71 元东说念主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督贬责委员会对于可转债刊行的相关律例，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股调整为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可诊疗公
司债券转股价钱调整的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，差别审议通过了《对于回购刊出 2019 年限定性股票与
股票期权引发贪图剩余限定性股票的议案》
，并于 2023 年 7 月 21 日召开
了 2023 年第三次临时推动大会审议通过上述议案。鉴于限定性股票第四
个破除限售期公司层面 2022 年度事迹探员办法未达成，喜悦公司以每股
破除限售期未能破除限售的 588，672 股限定性股票，回购总金额为
认，公司本次部分限定性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425，418，858 股减少为
转债刊行的相关律例，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可诊疗公司债券转股价钱调整的公告》
（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，差别审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度推动大会审议通过
上述议案，喜悦以公司实行权益分配股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424，830，224 股，剔除已回购
股份 3，330，240 股后为 421，499，984 股），向合座推动每 10 股派发现款
红利 0.43 元东说念主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司实行已完成 2023 年度权益分配事宜，
字据《召募评释书》及中国证监会对于可转债刊行的相关律例，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股调整为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱调整的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会刻毒向下修正可诊疗公司债券转股价钱的议案》，董
事会刻毒向下修正可诊疗公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时推动大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时推动大会，审议通过了《对于董事会刻毒向下修正可诊疗公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可诊疗公司债券转股价钱的议案》
，字据《召募评释书》
相关律例及公司 2024 年第三次临时推动大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起成效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可诊疗公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、“拓斯转债”有条件赎回要求及触发情况
（一）有条件赎回要求
字据《召募评释书》的律例，“拓斯转债”有条件赎回要求如下：
在本次刊行的可诊疗公司债券转股期内，若是公司 A 股股票结合三
十个交往日中至少有十五个交往日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可诊疗公司债券未转股余额不及东说念主民币 3，000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一都或部分
未转股的可诊疗公司债券。
当期应计利息的狡计公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可诊疗公司债券抓有东说念主抓有的可诊疗公司债券票面
总金额；
i：指可诊疗公司债券以前票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的骨子
日期天数（算头不算尾）
。
若在前述三十个交往日内发生过转股价钱调整的情形，则在调整前
的交往日按调整前的转股价钱和收盘价狡计，在调整后的交往日按调整
后的转股价钱和收盘价狡计。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有结合
的 130%（即 16.64 元/股）。已知足公司股票结合三十个交往日中至少有
十五个交往日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募评释书》中的有条件赎回要求。
三、赎回实行安排
（一）赎回价钱的阐述依据
字据公司《召募评释书》中对于有条件赎回要求的商定，
“拓斯转债”
赎回价钱为 101.16 元/张。狡计经由如下：
当期应计利息的狡计公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可诊疗公司债券抓有东说念主抓有的可诊疗公司债券票面
总金额；
i：指可诊疗公司债券以前票面利率（1.50%）；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计
息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的骨子日期天数为 282 天（算头
不算尾）。
每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/
张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分歧抓有东说念主的
利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
截止赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册
的合座“拓斯转债”抓有东说念主。
（三）赎回才气实时候安排
“拓斯转债”抓有东说念主本次赎回的相关事项。
赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯
转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。
“拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“拓斯转债”抓有
东说念主的资金账户。
息表现媒体上刊登赎回效果公告和可转债摘牌公告。
（四）磋议方法
磋议部门：证券部
磋议地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗立异路 2 号
斟酌电话：0769-82893316
斟酌邮箱：topstar@topstarltd.com
四、骨子适度东说念主、控股推动、抓股百分之五以上推动、董事、监事、
高等贬责东说念主员在赎回条件知足前的六个月内交往“拓斯转债”的情况
经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件知足前 6 个月内，公司实
际适度东说念主、控股推动、抓股百分之五以上推动、董事、监事、高等贬责东说念主
员不存在交往“拓斯转债”的情形。
五、其他需评释的事项
券公司进行转股讲演。具体转股操作建议债券抓有东说念主在讲演前磋议开户
证券公司。
成股份的最小单元为 1 股；归并交往日内屡次讲演转股的，将合并狡计
转股数目。可转债抓有东说念主肯求诊疗成的股份须是 1 股的整数倍，转股时
不及诊疗为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的相关律例，
在可转债抓有东说念主转股当日后的五个交往日内以现款兑付该部分可转债票
面余额偏执所对应确当期嘱咐利息。
于转股讲演后次一交往日上市畅通，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
赎回可诊疗公司债券的法律看法书；
回“拓斯转债”的核查看法。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
