大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)      更新招募说明书    基金管制东说念主：大成基金管制有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司         二〇二五年五月 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                 招募说明书                          蹙迫教唆   大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）                     （以下简称“本基金”）是由原景宏证券投资基 金转型而来。根据《景宏证券投资基金招募说明书》                       ，原景宏证券投资基金为契约型禁闭式 基金，存续期为 15 年。原景宏证券投资基金于深圳证券往还所（以下简称“深交所”）上市                               ，原景宏证券投资基金于 2014 年 往还。根据深交所深证上2014127 号《阻隔上市通告书》 合同奏效日）起，原景宏证券投资基金自动转为上市敞开式基金（LOF），并改名为大成中 小盘股票型证券投资基金（LOF），                 《大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》于 同日奏效。根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开召募证券投资基金运作管制办法》 （以下简称“《运作办法》            ”）的相关章程，经与本基金托管东说念主中国银行股份有限公司协商一 致，自 2015 年 7 月 24 日起本基金称呼变更为“大成中小盘搀杂型证券投资基金（LOF）”； 基金简称“大成中小盘”和基金代码“160918”不发生变更；基金类别变更为“搀杂型”。 上述事项已报中国证监会备案。2020 年 11 月 24 日至 2020 年 12 月 24 日，大成中小盘搀杂 型证券投资基金的基金份额持有东说念主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于大成中小盘 搀杂型证券投资基金修改基金合同等关联事项的议案》，修改了基金份额类别成就、投资范 围、投资策略等。修改后的《大成中小盘搀杂型证券投资基金基金合同》将于基金份额持有 东说念主大会决议奏效后，采纳期结果之日的次日（即 2021 年 1 月 26 日）起奏效。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等梗概提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金属于搀杂型基金，其预期收益及风险水平低于股票 基金，高于债券基金与货币市集基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因证券市集波动等因素产生波动。投资者在投老本 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具府上纲领等信息走漏文献， 全面相识本基金的风险收益特征和家具本性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资警戒、 资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受才能相顺应，充分筹商自身的风险承受才能， 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作念出孤独、严慎决策，得到基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险。基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的操 作或工夫风险、本基金的独特风险等。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独特的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、工夫风险和合规风险等。多量赎回风险是敞开式基金所独特的一种风险，当发生基 金合同约定的多量赎回的情形时，投资者将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金管制东说念主承诺依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值落魄并不预示其畴昔业 绩阐扬，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。投资有风险， 投资东说念主申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管制东说念主提醒投资者基 金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行作事。   本基金将通过港股通投资于香港市集，在市集进入、可投资对象、税务政策等方面都有 一定的限制，而且此类限制可能会连接养息，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出 当地市集变成勤勉，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。香港市集 往还规则有别于内地 A 股市集规则，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及往还规则等互异带来的独特风险。参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊 风险：港股市集股价波动较大的风险（香港市集实行 T+0 反转往还，且证券往还价钱并无 涨跌幅落魄限的章程，即港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                   、港股通机制 下往还日不连贯可能带来的风险（唯独内地与香港两地均为往还日且梗概甘心结算安排的交 易日才为港股通往还日，港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港 休市的情形下，港股通不可正常往还，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）、 代理投票风险（由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算 对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票 截止日的持有四肢计较基准；投票数目超出持止境量的，按照比例分配持有基数）等。具体 风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容，基金投资鸿沟包含港股通股票 仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市集情况、 投资策略等发生较大的养息，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                       招募说明书 风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东说念主履行相应挨次后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读关联内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本更新的招募说明书还是本基金托管东说念主复核。本招募说明书（更新）所载内容结果日为                          。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                                                                                              招募说明书 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                 招募说明书                       一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管制办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以 下简称《信息走漏办法》）            、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制章程》                                    （以下简称 《流动性章程》）        、《大成中小盘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》                                 （以下简称“基金合 同”或《基金合同》         ）过火他相关章程编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、齐备性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募 的。本基金管制东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成中小盘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》编写，并经中 国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金 合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                              、《运作办法》、                                     《信息披 露办法》、     《销售办法》、           《流动性章程》基金合同过火他相关章程享有权利、承担义务；基金 投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成中小盘搀杂型证券投资基金 （LOF）基金合同》。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                             招募说明书                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金转型而来的大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）改名而来 的任何灵验校正和补充 资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 明书》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正      《销售办法》 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其通常作念出的校正      《运作办法》 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其通常作念出的校正 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书 设立的证券往还服务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖章程鸿沟内的香港联合往还所 上市的股票 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 养息投资主义、鸿沟和策略，校正基金合同和改名为“大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）                                           ” 等一系列事项 回、调遣、非往还过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主坚硬了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 统办理基金份额申购和赎回等业务的形势。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场外申购、 场外赎回 办理基金份额申购、赎回和上市往还等业务的形势。通过该种方式办理基金份额的申购、赎 回亦称场内申购、场内赎回 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                     招募说明书 基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等 作事公司 统 份额余额过火变动情况的账户 东说念主民币平常股票账户（A 股账户）和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在 注册登记机构的证券登记结算系统； 金份额变动及结余情况的账户 《大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》）奏效肇始日，基金合同自景宏基金 阻隔上市之日起奏效，《景宏证券投资基金基金合同》自同日失效 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 港股通往还且该作事日为非港股通往还日时，则基金管制东说念主可根据现实情况决定本基金是否 敞开申购、赎回及调遣业务，具体以届时的公告为准） 份额的行动 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 兑换为现款的行动 的方式买卖基金份额的行动； 恳求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的行动 构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动； 算系统之间进行转登记的行动； 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额) 朝上上一敞开日基金总份额的 10% 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的结余 他资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且不从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入网提销售服务 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书 费，且不收取申购用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 扶持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往还的债券等 走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 要》过火更新 式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 算，目的在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 展境内证券投资业务的关联主体。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                              招募说明书                          三、基金管制东说念主   （一） 基金管制东说念主概况   称呼：大成基金管制有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   设立日历：1999 年 4 月 12 日   注册老本：贰亿元东说念主民币   股权结构：公司鼓励为中泰信赖有限作事公司（持股比例 50%）                                、中国星河投资管制有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东说念主：肖剑   （二） 主要东说念主员情况   吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限作事公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限作事公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限作事公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管制有限公司董事 长。   林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管制 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化革新高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管制有限公司副董事长。   谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学寰球管制硕士。曾在财政部、世界银行、天下社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管制有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                             招募说明书 任大成国际资产管制有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管制有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管制有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管制学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管制有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限作事公司，现任中泰信赖有限作事公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管制有限公 司董事。   宋昂扬先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律职业经验。历任中国建投资产 管制处置部/委用代理业务部/资产管制分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银 河金融控股有限作事公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金管制有限公司董事。   胡维翊先生，孤独董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任天下东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，孤独董事，香港浸会大学工商管制学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资管制公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东说念主。2019 年 11 月起任大成基金管制有限公司孤独董事。   江涛女士，孤独董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团外洋企业管制部副总司理（垄断作事）；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（垄断工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会布告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管制有限公司孤独董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处工夫员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                  招募说明书 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限作事公司总裁办布告处副处长（垄断作事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限作事公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限作事公司策略发展部践诺总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管制有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管制学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康工夫有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管制有限公司详尽管制部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管制有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管制有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管制有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管制有限公司监察稽核部践诺总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学寰球管制硕士。曾任深圳市广聚能源股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司践诺董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管制委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管制有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管制有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行接洽参谋人，国际货币基金组织国际老本市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副巡查员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管制有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商管制硕士。曾供职于中国证券业协会经验管制部、 专科连结部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                              招募说明书 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备作事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、答理及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管制有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行作事；2000 年加入中国证券监督管制委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管制有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管制有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管制有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾履新于博时基金管制有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管制部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1）现任基金司理   魏庆国：北京大学经济学硕士。证券从业年限 15 年。2010 年 7 月至 2012 年 11 月任华 夏基金管制有限公司研究部研究员。2012 年 12 月至 2013 年 3 月任祥瑞大华基金研究部研 究员。2013 年 5 月加入大成基金管制有限公司，曾任研究部研究员，股票投资部基金司理、 总监助理，现任权益专户投资部总监助理。2015 年 4 月 7 日起任大成中小盘搀杂型证券投 资基金（LOF）基金司理（改名前为大成中小盘股票型证券投资基金（LOF））。2015 年 4 月 7 日至 2016 年 8 月 19 日任大成精选升值搀杂型证券投资基金基金司理。2015 年 7 月 28 日至 2016 年 8 月 19 日任大成翻新成长搀杂型证券投资基金（LOF）基金司理。2016 年 3 月 22 日至 2020 年 5 月 18 日任大成趋势答复生动配置搀杂型证券投资基金基金司理。2020 年 1 月 2 日至 2024 年 4 月 26 日任大成盛世精选生动配置搀杂型证券投资基金基金司理。2020 年 3 月 23 日起任大成行业前锋搀杂型证券投资基金基金司理。2020 年 4 月 29 日至 2021 年 任大成翻新趋势搀杂型证券投资基金基金司理。2022 年 7 月 28 日至 2025 年 1 月 9 日任大 成优质精选搀杂型证券投资基金基金司理。2022 年 8 月 9 日至 2023 年 10 月 10 日任大成国 家安全主题生动配置搀杂型证券投资基金基金司理。具有基金从业经验。国籍：中国   侯春燕：北京大学经济学硕士。证券从业年限 15 年。2010 年 6 月加入大成基金管制有 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                       招募说明书 限公司，曾担任研究部研究员、基金司理助理，现任股票投资部基金司理。2015 年 12 月 9 日至 2021 年 6 月 22 日任大成蓝筹稳健证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 18 日至 2019 年 1 月 10 日任大成浮滥主题搀杂型证券投资基金、大成国度安全主题生动配置搀杂型证券 投资基金基金司理。2017 年 12 月 1 日至 2019 年 1 月 10 日任大成新锐产业搀杂型证券投资 基金基金司理。2018 年 9 月 7 日至 2020 年 3 月 23 日任大成策略答复搀杂型证券投资基金 基金司理。2019 年 10 月 30 日至 2020 年 9 月 28 日任大成远见成长搀杂型证券投资基金基 金司理。2020 年 3 月 23 日起任大成翻新成长搀杂型证券投资基金（LOF）基金司理。2022 年 6 月 24 日起任大成 ESG 作事投资搀杂发起式证券投资基金基金司理。2024 年 1 月 23 日 起任大成红利汇聚搀杂型证券投资基金基金司理。2024 年 12 月 27 日起任大成中小盘搀杂 型证券投资基金(LOF)基金司理。具有基金从业经验。国籍：中国   （2）历任基金司理         历任基金司理姓名                         管制本基金期间             刘安田                  2014 年 4 月 10 日至 2015 年 4 月 6 日   公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主 席；徐彦，基金司理，董事总司理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基 金司理，股票投资部总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金司理，研究 部总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金司理，股票投资部副总监，股票投资决策委 员会委员；韩创，基金司理，股票投资部副总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员； 都炜中，基金司理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；谢民，往还管制部总 监，股票投资决策委员会委员，固定收益投资决策委员会委员；王晶晶，基金司理，研究部 总监助理，股票投资决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管制东说念主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》过火他相关章程，基金管制东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金分别管制、分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； 律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；              、基金合同过火他相关章程，履行信息走漏及求教义务；                                    、基金合同 过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应赐与守秘，不向他东说念主暴露；            、基金合同过火他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同章程的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合理成本 的条件下得到相关府上的复印件； 管东说念主； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 作事，其补偿作事不因其退任而撤职； 合同变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担作事；   （四） 基金管制东说念主承诺 采取灵验措施，防备违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生；                     《运作办法》                          ，建立健全的里面收敛轨制，采取 灵验措施，防备以下《基金法》、               《运作办法》不容的行动发生：   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例和中国证监会不容的其他行动。 法例及行业表率，真诚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪策划；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、扰乱、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、滥用权利；   （7）暴露在职职期间明察的相关证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息；   （8）除按本基金管制东说念主轨制进行基金投资外，径直或迤逦进行其他股票往还； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书   （9）协助、接受委用或以其他任何状貌为其他组织或个东说念主进行证券往还；   （10）违抗证券往还形势业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，侵略市集秩 序；   （11）特意毁伤基金投资者过火他同行机构、东说念主员的正当权益；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）信息走漏不真实，有误导、讹诈要素；   （15）法律法例和中国证监会不容的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、主管证券往还价钱过火他不正派的证券往还行动；   （6）依照法律法例相关章程，由中国证监会章程不容的其他行动。   若法律法例或监管部门取消上述不容性章程，履行妥当挨次后，本基金投资可不受上述 章程限制。   （五） 基金司理的承诺 利益； 期间明察的相关证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹备等信 息；   （六） 基金管制东说念主的里面收敛轨制   本基金管制东说念主为加强里面收敛，促进公司诚信、正当、灵验策划，保障基金份额持有东说念主 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 利益，珍摄公司及公司鼓励的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》、                                 《证券投资基金管 理公司管制办法》、         《证券投资基金管制公司里面收敛领导意见》等法律法例，并结合公司实 际情况，制定《大成基金管制有限公司里面收敛大纲》。   公司里面收敛是指公司为驻防和化解风险，保证策划运作妥当公司的发展诡计，在充分 筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方法、实施操作挨次与收敛措施而 形成的系统。公司建立科学合理、收敛严实、运行高效的里面收敛体系，制定科学完善的内 部收敛轨制。   公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面收敛系统和扶持其灵验性承担最终作事，公司管制层对里面 收敛轨制的灵验践诺承担作事。   （1）保证公司策划运作严格盲从国度相关法律法例和行业监管规则，自发形成遵法经 营、表率运作的策划念念想和策划理念。   （2）驻防和化解策划风险，提高策划管制效益，确保策划业务的稳健运行和受托资产 的安全齐备，收场公司的持续、空闲、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐备、实时。   （1）健全性原则。里面收敛涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、践诺、监督、反馈等各个挨次。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控挨次，珍摄内控轨制 的灵验践诺。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对孤独，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划管制方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本收敛达到最好的里面收敛成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制妥当国度法律、法例、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面收敛轨制涵盖公司策划管制的各个挨次，不得留有轨制上的空 白或瑕玷。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书   （3）审慎性原则。制定里面收敛轨制以审慎策划、驻防和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着相关法律法例的养息和公司策划策略、策划方针、策划理念等 表里部环境的变化进行实时的校正或完善里面收敛轨制。   里面收敛的基本要素包括收敛环境、风险评估、收敛行动、信息疏导和里面监控。   （1）收敛环境组成公司里面收敛的基础，收敛环境包括策划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教养等内容。   （2）公司管制层稳重成立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的风险驻防相识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险相识链接到公司各个部门、各个岗亭和各个挨次。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐发孤独董事和监事会的监督职能，不容不正派关 联往还、利益运送和里面东说念主收敛景象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作彼此孤独。公司建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包括民主、透明的决策 挨次和管制议事规则，高效、严谨的业务践诺系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身策划特色设立规矩递进、权责斡旋、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺盲从，在授权鸿沟内承担作事。 严格的检察和反馈。 量，并建议风险养息的建议；对投资功绩进行评价，包括举座阐扬分析、功绩构要素析以及 功绩短期和耐久持续性练习；对将要伸开的新业务和翻新性家具的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等作事。   （6）建立灵验的东说念主力资源管制轨制，健全激励不断机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相顺应的职业操守和专科胜任才能。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻防和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权管制轨制，授权收敛链接于公司策划行动的永久。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 授权圭表和挨次，保证授权轨制的贯彻践诺。 价，对已不适用的授权实时校正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行孤独运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分散各岗亭职责，投资和往还、往还和清 算、基金司帐和公司司帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的肖似。蹙迫业务部门和岗亭进行物理禁绝。   （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危急处理机制和挨次。   （12）珍摄信息疏导渠说念的畅达，建立明晰的求教系统。   （13）建立灵验的里面监控轨制，成就督察长和孤独的监察稽核部门，对公司里面收敛 轨制的践诺情况进行持续的监督，保证里面收敛轨制落实。公司如期评价里面收敛的灵验性， 并根据市集环境、新的金融器具、新的工夫应用和新的法律法例等情况进行当令改进。   （1）公司自发盲从国度相关法律法例，按照投资管制业务的性质和特色严格制定管制 规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取收敛措施。   （2）研究业务收敛主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务收敛主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 策记录。 决策挨次、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金往还业务收敛主要内容包括： 行往还。 法违纪或者其他格外情况，应当实时求教相应部门与东说念主员。   （5）建立严格灵验的轨制，防备不正派关联往还毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联往还的，在关联投资研究求教中十分说明，并报公司风险收敛委员会审议批准。   （6）公司在审慎策划和正当例范的基础上骁勇金融翻新。在充分论证的前提下周全考 虑金融翻新品种或业务的法律性质、操作挨次、经济后果等，严格收敛金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务圭表、销售渠说念管制、告白宣传行动表率，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户作事历程，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户府上的守秘防守轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会相关章程，建立完善的信息走漏轨制，保证公 开走漏的信息真实、准确、齐备、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息走漏作事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息走漏的检察和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的过错建议处理意见，并雅致关联东说念主员的作事。   （12）掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开走漏前不得暴露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                 招募说明书 系统的管制轨制。   信息工夫系统的遐想开发妥当国度、金融行业软件工程圭表的要求，编写齐备的工夫资 料；在收场业务电子化时，成就守秘系统和相应收敛机制，并保证计较机系统的可稽性，信 息工夫系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭作事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管制措施， 确保系统安全运行。   （15）计较机机房、拓荒、会聚等硬件要求妥当相关圭表，拓荒运行和珍摄通盘过程实 施明确的作事管制，严格分散业务操作、工夫珍摄等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分筹商到软件的安全性、可靠性、空闲性和可扩展性，具备身 份考证、拜访收敛、故障收复、安全保护、均权制约等功能。信息工夫系统遐想、软件开发 等工夫东说念主员不得介入现实的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东说念主透露。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员防守。   （17）对信息数据实行严格的管制，保证信息数据的安全、真实和齐备，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格计较机往还数据的授权校正挨次，并坚持电子信息数据 的如期检查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，蹙迫数据他乡备份而且耐久保存。   （18）信息工夫系统如期稽核检察，完善业务数据防守等安全措施，进行排除故障、灾 难收复的演习，确保系统可靠、空闲、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度相关法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作历程和司帐岗亭作事手册，并针对各个风险收敛点建立严实的司帐系统收敛。   （20）明确职责分散，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，不容需要彼此监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，孤独建账、孤独核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户成就、资金划拨、账簿记录等方面彼此孤独。基金司帐核算与公司司帐核算彼此孤独。   （22）采取妥当的司帐收敛措施，以确保司帐核算系统的正常运转。 确纪录经济业务，明确经济作事。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                 招募说明书   （23）采取合理的估值方法和科学的估值挨次，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金算帐交割作事，在授权鸿沟内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本收敛和功绩傍观轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案防守和财务嘱托轨制，财会部门妥善防守密押、业务用章、 支票等蹙迫凭据和司帐档案，严格司帐府上的调阅手续，防备司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务收支审批轨制和用度报销运作管制办法，自发盲从国度财税轨制和 财经顺序。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会关联 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核作事的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司关联会议，调阅公司关联档案，就里面收敛轨制的践诺情况独连忙履行检察、评价、求教、 建议职能。督察长如期和不如期向董事会求教公司里面收敛践诺情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管制层负责，开展监察稽核作事，公司保证监察 稽核部门的孤独性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作挨次和组织顺序。   （31）强化里面检察轨制，通过如期或不如期检察里面收敛轨制的践诺情况，确保公司 各项策划管制行动的灵验运行。   （32）公司董事会和管制层嗜好和扶持监察稽核作事，对违抗法律、法例和公司里面控 制轨制的，雅致相关部门和东说念主员的作事。   （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面收敛轨制的走漏真实、准确。   （2）基金管制东说念主承诺根据市集变化和公司业务发展连接完善里面收敛轨制。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                             招募说明书                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏筹商东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业警戒，且具有外洋作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管制筹备、信赖筹备、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结果 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只，QDII 基金 69 只，遮蔽了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，甘心了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管鸿沟位居同行前线。   （四）托管业务的里面收敛轨制   中国银行托管业务部风险管制与收敛作事是中国银行全面风险收敛作事的组成部分，秉 承中国银行风险收敛理念，坚持“表率运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部风险 收敛作事链接业务各挨次，通过风险识别与评估、风险收敛措施设定及轨制建造、表里部检 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                            招募说明书 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅求教。2020 年，中国银行连接得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面收敛审计求教。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，梗概灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和挨次   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关章程，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关章程，或者 违抗基金合同约定的，应当断绝践诺，实时通告基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制 机构求教。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据往还挨次还是奏效的投资指示违抗法律、行政 法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时通告基金管制东说念主，并实时向国务 院证券监督管制机构求教。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                        招募说明书                          五、关联服务机构   （一） 销售机构及筹商东说念主   称呼：大成基金管制有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资答理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   筹商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法东说念主代表：葛海蛟   筹商东说念主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （2）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法东说念主代表：廖林 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                          招募说明书   筹商东说念主：洪渊   筹商电话：010-66105799   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （3）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法东说念主代表：谷澍   筹商东说念主：贺倩   筹商电话：010-66060069   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （4）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   法东说念主代表：任德奇   筹商东说念主：王菁   筹商电话：021-58781234   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （5）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法东说念主代表：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （6）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法东说念主代表：方合英 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书   筹商东说念主：王晓琳   筹商电话：010-66637271   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （7）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法东说念主代表：张为忠   筹商东说念主：朱瑛   筹商电话：021-61616886   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （8）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法东说念主代表：吴利军   筹商东说念主：石立平   筹商电话：010-63639180   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （9）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法东说念主代表：高迎欣   筹商东说念主：穆婷   筹商电话：010-58560666   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                招募说明书   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东说念主代表：张金良   筹商东说念主：李雪萍   客服电话：95580   网址：www.psbc.com   （11）上海银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法东说念主代表：金煜   筹商东说念主：汤征途   客服电话：95594   网址：www.bankofshanghai.com   （12）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东说念主代表：谢永林   筹商东说念主：张莉   筹商电话：021-38637673   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   （13）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕   筹商东说念主：胡技勋   筹商电话：021-63586210   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （14）南 京 银 行股份有限公司   注册地址：南京市建邺区山河大街 88 号 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)            招募说明书   办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号   法东说念主代表：谢宁   客服电话：95302   网址：www.njcb.com.cn   （15）汉口银行股份有限公司   注册地址：江汉区建造通衢 933 号武汉贸易银行大厦   办公地址：江汉区建造通衢 933 号武汉贸易银行大厦   法东说念主代表：刘波   筹商东说念主：曾武   筹商电话：027-82656704   客服电话：4006-096-558   网址：www.hkbchina.com   （16）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法东说念主代表：葛仁余   筹商东说念主：田春慧   筹商电话：025-58587018   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （17）重庆银行股份有限公司   注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号   法东说念主代表：杨秀明   客服电话：956023   网址：www.cqcbank.com   （18）江苏江南农村贸易银行股份有限公司   注册地址：常州市武进区延政中路 9 号   办公地址：常州市武进区延政中路 9 号   法东说念主代表：陆曙光 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                       招募说明书   筹商东说念主：李仙   筹商电话：0519-89995939   客服电话：0519-96005   网址：www.jnbank.com.cn   （19）长沙银行股份有限公司   注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   法东说念主代表：赵小中   筹商东说念主：吴波   筹商电话：0731-84305627   客服电话：0731-96511   网址：www.cscb.cn   （20）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港伙同区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）策划形势:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   办公地址：深圳市前海深港伙同区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）策划形势:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法东说念主代表：顾敏   筹商东说念主：白冰   筹商电话：0755-89959999-3306   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （21）国泰海通证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   法东说念主代表：朱健   筹商东说念主：钟伟镇   筹商电话：021-38676666   客服电话：95521   网址：www.gtht.com 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                     招募说明书   （22）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市曙光区光华路 10 号   法东说念主代表：王常青   筹商东说念主：权唐   筹商电话：010-85130577   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （23）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法东说念主代表：霍达   筹商东说念主：黄婵君   筹商电话：0755-82960167   客服电话：95565   网址：www.cmschina.com   （24）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   法东说念主代表：林传辉   筹商东说念主：黄岚   筹商电话：020-6633888   客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   （25）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   法东说念主代表：张佑君   筹商东说念主：彭光明   筹商电话：010-60838696 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                       招募说明书   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （26）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法东说念主代表：王晟   筹商东说念主：辛国政   筹商电话：010-83574507   客服电话：4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   （27）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   筹商东说念主：李笑鸣   筹商电话：021-23219000   客服电话：95553、400-888-8001   网址：www.htsec.com   （28）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法东说念主代表：张剑   筹商东说念主：曹晔   筹商电话：021-54033888   客服电话：95523   网址：www.swhysc.com   （29）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法东说念主代表：杨华辉 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                 招募说明书   筹商东说念主：乔琳雪   筹商电话：021-38565547   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （30）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东说念主代表：金才玖   筹商东说念主：奚博宇   筹商电话：027-65799999   客服电话：95579、4008-888-999   网址：www.95579.com   （31）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   筹商东说念主：陈剑虹   筹商电话：0755-81682519   客服电话：95517   网址：www.sdicsc.com.cn   （32）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   法东说念主代表：王达   筹商东说念主：丁念念   筹商电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （33）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                            招募说明书    办公地址：南京市江东中路 228 号    法东说念主代表：张伟    筹商东说念主：庞晓芸    筹商电话：0755-82492193    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    （34）中信证券(山东)有限作事公司    注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法东说念主代表：肖海峰    筹商东说念主：赵如意    筹商电话：0532-85725062    客服电话：95548    网址：sd.citics.com    （35）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东说念主代表：陈可可    筹商东说念主：陈靖    筹商电话：020-88836999    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （36）上海证券有限作事公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法东说念主代表：李海超    筹商东说念主：许曼华    筹商电话：021-53519888 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                         招募说明书   客服电话：4008-918-918   网址：www.962518.com   （37）大同证券有限作事公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层   法东说念主代表：董祥   筹商东说念主：李慧   筹商电话：0351-4130322   客服电话：4007121212   网址：www.dtsbc.com.cn   （38）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   法东说念主代表：吴承根   筹商东说念主：张智   筹商电话：021-64716089   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （39）祥瑞证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层   法东说念主代表：何之江   筹商东说念主：王阳   筹商电话：021-38632136   客服电话：95511-8   网址：stock.pingan.com   （40）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法东说念主代表：陈照星 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                         招募说明书     筹商东说念主：陈士锐     筹商电话：0769-22112151     客服电话：95328     网址：www.dgzq.com.cn     （41）东海证券股份有限公司     注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层     法东说念主代表：王文卓     筹商东说念主：王一彦     筹商电话：021-20333333     客服电话：95531     网址：www.longone.com.cn     （42）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法东说念主代表：王献军     筹商东说念主：李巍     筹商电话：010-88085858     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （43）中航证券有限公司     注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层     办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层     法东说念主代表：戚侠     筹商东说念主：戴蕾     筹商电话：0791-86768681     客服电话：95335     网址：www.avicsec.com 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                          招募说明书   （44）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法东说念主代表：徐朝日   筹商东说念主：张吉安   筹商电话：029-87211668   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （45）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法东说念主代表：陈亮   筹商东说念主：杨涵宇   筹商电话：010-65051166   客服电话：4008209068/(+86-10) 6505 1166   网址：www.cicc.com.cn   （46）中国中金金钱证券有限公司       深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608   注册地址：       深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608   办公地址：   法东说念主代表：高涛   筹商东说念主：刘毅   筹商电话：0755-82023442   客服电话：400 600 8008   网址：www.china-invs.cn   （47）中山证券有限作事公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   法东说念主代表：李永湖   筹商东说念主：郑琢   筹商电话：0755-82943755 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                     招募说明书   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （48）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法东说念主代表：戴彦   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （49）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东说念主代表：赵洪波   筹商东说念主：周俊   筹商电话：0451-85863726   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （50）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   筹商东说念主：刘婧漪   筹商电话：028-86690057   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （51）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主代表：刘加海   筹商东说念主：闪雨晴   筹商电话：021-20515645 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                        招募说明书   客服电话：4008209898   网址：www.cnhbstock.com   （52）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新工夫开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：武汉东湖新工夫开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层   法东说念主代表：庞介民   筹商东说念主：翟璟   筹商电话：       （027）87618882/（028）86711410   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （53）宏信证券有限作事公司   注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   法东说念主代表：吴玉明   筹商东说念主：刘文涛   筹商电话：02886199765   客服电话：95304、4008-366-366   网址：www.hxzq.cn/index.php   （54）联储证券股份有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   法东说念主代表：吕春卫   筹商东说念主：丁倩云   筹商电话：010-86499427、13051859661   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （55）中信建投期货有限公司   注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼   办公地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼   法东说念主代表：王广学 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                         招募说明书    筹商东说念主：刘芸    筹商电话：023-86769637    客服电话：4008877780    网址：www.cfc108.com    （56）中信期货有限公司        广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场    注册地址：                     （二期）北座 13 层 1301-1305、        广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场    办公地址：                     （二期）北座 13 层 1301-1305、    法东说念主代表：窦长宏    筹商东说念主：陈雨涵    筹商电话：010-60833754    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （57）深圳市新兰德证券投资接洽有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B 座 31 层    法东说念主代表：张斌    筹商东说念主：孙博文    筹商电话：010-83363143    客服电话：400-066-1199 转 2    网址：www.new-rand.cn    （58）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室    法东说念主代表：章知方    筹商东说念主：陈慧慧    筹商电话：010-85657353    客服电话：400-920-0022    网址：licaike.hexun.com 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                         招募说明书   （59）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法东说念主代表：方磊   筹商东说念主：毛善波   筹商电话：021-50810673   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （60）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港伙同区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法东说念主代表：谭广锋   筹商东说念主：曾元   筹商电话：4000-890-555   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （61）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法东说念主代表：盛超   筹商东说念主：孙博超   筹商电话：010-59403028   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （62）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚集登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 楼   法东说念主代表：吴卫国   筹商东说念主：黄欣文   筹商电话：15801943657 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                            招募说明书   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （63）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   法东说念主代表：薛峰   筹商东说念主：童彩平   筹商电话：0755-33227950   客服电话：4006-788-887   网址：www.zlfund.cn   （64）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   法东说念主代表：其实   筹商东说念主：潘世友   筹商电话：021-54059977   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （65）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10F、11F、14F   法东说念主代表：陶怡   筹商东说念主：程艳   筹商电话：021-68077516   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （66）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东说念主代表：王珺 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                        招募说明书   筹商东说念主：韩爱彬   筹商电话：0571-26888888   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （67）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄 8 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法东说念主代表：张跃伟   筹商东说念主：邱燕芳   筹商电话：021-20691931   客服电话：4008202899   网址：www.erichfund.com   （68）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼   法东说念主代表：吴强   筹商东说念主：林海明   筹商电话：0571-88911818-8580   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （69）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东说念主代表：李兴春   筹商东说念主：张仕钰   筹商电话：021-60195205   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （70）嘉实金钱管制有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                招募说明书   办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法东说念主代表：张峰   筹商东说念主：闫欢   筹商电话：010-85097302   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （71）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法东说念主代表：梁蓉   筹商东说念主：魏素清   筹商电话：010-66154828   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （72）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室   法东说念主代表：王建华   筹商东说念主：隋亚方   筹商电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   法东说念主代表：汤蕾   筹商东说念主：魏晨   筹商电话：010-52413385   客服电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                           招募说明书   （74）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法东说念主代表：钱燕飞   筹商东说念主：冯鹏   筹商电话：025-66996699   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （75）注册地址：北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   法东说念主代表：武建华   筹商东说念主：丛瑞丰   筹商电话：010-59313555   客服电话：400-8180-888   网址：www.zzfund.com   （76）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东说念主代表：王伟刚   筹商东说念主：丁向坤   筹商电话：010-56282140   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （77）上海大贤达基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   筹商东说念主：张蜓   筹商电话：18017373527   客服电话：021-20292031 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                      招募说明书   网址：www.wg.com.cn   （78）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法东说念主代表：李柳娜   筹商东说念主：王彤   筹商电话：15810803658   客服电话：86-010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   （79）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东说念主代表：简梦雯   筹商东说念主：徐亚丹   筹商电话：021-50712782   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （80）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法东说念主代表：陈东   筹商东说念主：021-62680166   筹商电话：021-52822063   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （81）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206   法东说念主代表：彭浩   筹商东说念主：孙小梦 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                       招募说明书   筹商电话：18339217746   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （82）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   筹商东说念主：李关洲   筹商电话：021-65370077   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （83）上海凯石金钱基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法东说念主代表：陈继武   筹商东说念主：宗利军   筹商电话：021-63333389   客服电话：400-643-3389   网址：www.vstonewealth.com   （84）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东说念主代表：黄欣   筹商电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：www.zzwealth.cn   （85）北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市曙光区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法东说念主代表：张晓杰 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                        招募说明书   筹商东说念主：禹翠杰   筹商电话：010-65951887   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （86）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）   法东说念主代表：陈祎彬   筹商东说念主：江怡   筹商电话：18768123466   客服电话：4008219031   网址：www.lufunds.com   （87）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法东说念主代表：肖雯   筹商东说念主：邱湘湘   筹商电话：020-89629099   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （88）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港伙同区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   筹商东说念主：叶健   筹商电话：0755-89460507   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （89）京东肯特瑞基金销售有限公司 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                   招募说明书   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东说念主代表：邹保威   筹商东说念主：李丹   筹商电话：13601264918                                、 400-088-8816（企业业务）   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）   网址：kenterui.jd.com   （90）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层   法东说念主代表：李楠   筹商东说念主：赵文婧   筹商电话：18826562806   客服电话：4001599288   网址：danjuanapp.com   （91）上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法东说念主代表：许欣   筹商东说念主：张政   筹商电话：021-68609600-5992   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （92）上海中原金钱投资管制有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法东说念主代表：毛淮平   筹商东说念主：张静怡   筹商电话：010-88066326   客服电话：400-817-5666 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                     招募说明书   网址：www.amcfortune.com   （93）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法东说念主代表：马永谙   筹商东说念主：卢亚博   筹商电话：021-50701003   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （94）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法东说念主代表：李科   筹商东说念主：王超   筹商电话：010-59053912   客服电话：95510   网址：fund.sinosig.com   （95）方德保障代理有限公司   注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   办公地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   法东说念主代表：邢耀   客服电话：400-1007679   网址：www.fundsure.cn   （96）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法东说念主代表：白涛   筹商东说念主：秦泽伟   筹商电话：010-63631539   客服电话：95519 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                               招募说明书   网址：www.e-chinalife.com   基金管制东说念主可根据相关法律、法例的要求，采纳其他妥当要求的机构代理销售本基金， 并在基金管制东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限作事公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   筹商东说念主：赵亦清   电话：     （010）50938782   传真：     （010）50938907   （三） 讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：容诚司帐师事务所(特殊平常合伙)   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   践诺事务合伙东说念主：刘维、肖厚发   电话：010-66001391   传真：010-66001392   筹商东说念主：陶文欣   承办注册司帐师：陈逦迤、陶文欣 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                           招募说明书                       六、基金的沿革   大成中小盘搀杂型证券投资基金（LOF）                     （“本基金”                          ）系依据《运作办法》的关联章程， 由大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）改名而来。大成中小盘股票型证券投资基金（LOF） 由景宏证券投资基金（以下简称“景宏基金”                    ）转型而来。   景宏基金是根据法律法例相关章程，经中国证监会证监基金字199912 号文批准发起设 立。景宏基金是契约型禁闭式基金，禁闭期为 15 年，刊行总份额为 20 亿份。景宏基金合同 于 1999 年 5 月 4 日奏效。基金管制东说念主为大成基金管制有限公司，基金托管东说念主为中国银行股 份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限作事公司。   景宏基金于 1999 年 5 月 18 日在深圳证券往还所挂牌往还，基金代码 184691。 宏基金转型议案，同意景宏基金由禁闭式基金转型为上市敞开式基金，基金称呼为“大成中 小盘股票型证券投资基金（LOF）”，其基金类别、存续期限、投资主义、投资鸿沟和投资策 略等关联事宜均发生变更。基于该等变更，本基金基金合同亦进行相应修改。基金份额持有 东说念主大会决议已于 2014 年 3 月 21 日经中国证监会备案奏效。依据持有东说念主大会决议，基金管制 东说念主将向深圳证券往还所恳求基金阻隔上市，自基金阻隔上市之日起，原《景宏证券投资基金 基金合同》失效，《大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》奏效，基金肃穆转 型为上市敞开式基金，存续期限养息为不如期，基金投资主义、鸿沟和策略养息，同期基金 改名为“大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）”。   基金管制东说念主根据《运作办法》的要求，与基金托管东说念主协商达成一致，履行关联挨次后， 大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）变更为大成中小盘搀杂型证券投资基金（LOF）                                         ， 详见基金管制东说念主发布的关联公告。   大成中小盘搀杂型证券投资基金（LOF）以通信方式召开基金份额持有东说念主大会，并于 资策略以及加多 C 类份额等事项的议案，根据决议内容，本基金基金合同亦进行相应修改。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                      招募说明书                       七、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   景宏基金阻隔上市后，基金管制东说念主将向中国证券登记结算有限作事公司深圳分公司恳求 办理基金份额的变更登记。中国证券登记结算有限作事公司深圳分公司根据基金管制东说念主的申 请，进行基金份额改名以及必要的信息变更。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期求教中赐与走漏；连气儿 50 个作事日 出现前述情形的，《基金合同》自动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例另有章程时，从其章程。              八、基金份额的申购、赎回、调遣   （一）申购与赎回形势   本基金 A 类基金份额（基金代码：160918）可通过场内或场外两种方式办理申购与赎 回，C 类基金份额（基金代码：011159）仅可通过场外方式办理申购与赎回。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回形势为基金管制东说念主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回形势为具有基金销售业务经验 的深圳证券往还所会员单元。通过场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东说念主 敞开式基金账户下；通过场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主深圳 证券账户下。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管制东说念主在招募说明书或其他关联公告 中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金管制 东说念主不错根据情况通达本基金 C 类份额场内方式的申购赎回，并赐与公告。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的敞开日及期间   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往还所、深圳证 券往还所的正常往还日的往还期间（若本基金参与港股通往还且该作事日为非港股通往还日 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                         招募说明书 时，则基金管制东说念主可根据现实情况决定本基金是否敞开申购、赎回及调遣业务，具体以届时 的公告为准），但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还期间变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 1 个月着手办理基金申购赎回业务，具体业务 办理期间在申购赎回着手公告中章程。   在笃定申购着手与赎回着手期间后，基金管制东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的着手期间。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调遣恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。    大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）A 类份额已于 2014 年 4 月 30 日敞开日常申 购、赎回和如期定额投资业务，大成中小盘搀杂型证券投资基金（LOF）C 类基金份额已于   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的基金份额净值为基准进 行计较； 申购的先后次序进行规矩赎回； 账户； 证券往还所和中国证券登记结算有限作事公司的关联业务规则。若关联法律法例、中国证监 会、深圳证券往还所或中国证券登记结算有限作事公司对申购、赎回业务等规则有新的章程， 按新章程践诺。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                     招募说明书   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东说念主必须在新规 则着手实施前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的挨次   投资东说念主必须根据销售机构章程的挨次，在敞开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购恳求即为灵验。   投资东说念主赎回恳求班师后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管制东说念主应以往还期间结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日四肢申购或赎回恳求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询恳求的阐明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购与赎回的数额限制 上限。 结算有限作事公司的关联业务规则有章程的，从其最新章程办理。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见关联公告。 定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东说念主必须在养息实施前依照《信息走漏办法》的 相关章程在章程媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                     招募说明书   本基金 A 类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购，C 类基金份额仅可通过场 外方式办理申购。   投资东说念主通过场外申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资 东说念主在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。投资东说念主通过场外申购 C 类基金 份额时，不收取申购用度。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金过火投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户鸿沟。   平常客户指除直销柜台申购的待业金客户之外的其他客户。   （1）本基金的场外申购费率如下：          基金份额          日常申购金额（M）             申购费率                           M    A 类（基金代码：160918）                           M≥500 万元           1000 元/笔     C 类（基金代码：011159）                     0   （2）本基金A类基金份额的场内申购费率参照上述场外申购费率践诺。   （3）基金份额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、 销售、登记等各项用度。因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   （4）待业金客户在基金管制东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优 惠，申购费为固定金额的，则按原费率践诺，不再享有费率扣头。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                              招募说明书   本基金的赎回费率最高不朝上赎回总金额的 1.5%，按持有期递减。赎回用度由赎回本 基金的基金份额持有东说念主承担。   （1） 本基金 A 类基金份额的场内赎回费率具体如下：                   持有期限                 赎回费率                    T＜7 日                 1.5%                T≥7 日                     0.5%   A 类基金份额的场外赎回费率具体如下：                   持有期限                 赎回费率   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。本基金相持续持有基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产； 相持续持有基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总 额的 75%计入基金财产；相持续持有基金份额长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎 回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；相持续持有基金份额长于 6 个月的投资 东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。   景宏基金份额持有东说念主在景宏基金阻隔上市前持有的原景宏基金份额，持有期自《大成中 小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》奏效之日起计较；基金份额持有东说念主日常申购所 得的基金份额，持有期自登记机构阐明登记之日起计较。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：            持有期间（T）               赎回费率               T  针对投资者赎回持有的本基金 C 类份额，将 100%的赎回费归入基金财产。 如发生变更，基金管制东说念主应依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                              招募说明书 中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的待业金账户进行申购费率优惠。养 老金账户，包括养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养 老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的场地社会保障基金、企业年金单一筹备以 及聚共筹备。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将依据章程 将其纳入待业金账户鸿沟。待业金账户申购费率优惠的详备实施情况，请见基金管制东说念主发布 的关联业务公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵守关联法律法例以及监管部门、自律规则的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）A 类基金份额的申购   ①适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   ②适用于固定用度   申购用度=固定申购金额   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例 1：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额的场外份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0170 元，对应申购费率为 1.50%，则其可得到的 A 类基金份额的申购份 额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.50%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额 = 98，522.17/1.0170 =96，875.29 份   即：个东说念主投资者投资 10 万元通过场外申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 A 类基金份额。   例 2：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额的场内份额，假定申购当日 A 类 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                  招募说明书 基金份额净值为 1.0170 元，对应申购费率为 1.50%，则其可得到的 A 类基金份额的申购份 额为：    净申购金额＝100，000/ (1+1.50%）＝98，522.17 元    申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元    申购份额 = 98，522.17/1.0170＝96，875.29 份（四舍五入保留到极少点后两位）=96，875 （保留至整数位）份    退款金额=0.29×1.0170=0.29 元    现实净申购金额=98，522.17－0.29=98，521.88 元    即：个东说念主投资者投资 10 万元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0170 元，则可得到 96，875 份 A 类基金份额，申购用度为 1，477.83 元，退款 金额为 0.29 元。    （2）C 类基金份额的申购    申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份    本基金的赎回金额计较公式为：    赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回用度    例 1：某投资东说念主申购本基金 A 类份额的场外份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元    赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元    例 2：某投资东说念主申购本基金 A 类份额的场内份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元    赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元    例 3：某投资东说念主申购本基金 C 类份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为： 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成就代码，分别计较和公告各种基金份额净 值和各种基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值 在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当挨次，不错妥当蔓延计 算或公告。 基金促销筹备，针对特定地域鸿沟、特定行业、特定职业的投资东说念主以及以特定往还方式（如 网上往还、电话往还等）等进行基金往还的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按关联监管部门要求履行关联手续后基金管制东说念主不错妥当调低基金申购费 率和基金赎回费率。   （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者朝上 50%，或者变相规避 50%聚集度的情形时。 基金管制东说念主应当采取暂停接受基金申购恳求的措施。 单笔申购金额上限的。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据相关章程在规 定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。发生上述第 6、 理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购恳求。若是法律法例、监管要求养息导致上述第 6 项内 容取消或变更的，基金管制东说念主在履行妥当挨次后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有 东说念主大会。   （九）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 基金管制东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   发生上述情形时，基金管制东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比 例分配给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后续敞开日的基金份额净值为依据计较 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管 理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调遣中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额)朝向前一 敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 挨次践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有艰难或合计因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。缓期的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多量赎回且发生单个敞开日内单个基金份额持有东说念主恳求赎回的基金份额 占前一敞开日基金总份额的比例朝上 10%时，本基金管制东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主 朝向前一敞开日基金总份额 10%的赎回恳求实施缓期赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前 一敞开日基金总份额 10%的赎回恳求，与当日其他赎回恳求一都，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一敞开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一敞开日基金总 份额 10%的，连接按前述规则处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个敞开日内恳求赎回的 基金份额占前一敞开日基金总份额的比例低于 10%。   基金管制东说念主在履行妥当挨次后，有权根据其时市集环境养息前述比例和办理措施，并在 章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得朝上   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 2 个往还日内通告基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书 停公告。 新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 基金管制东说念主应提前 2 个作事日在章程媒介刊登基金从头敞开申购或赎回的公告，并在从头开 始办理申购或赎回的敞开日公告最近 1 个作事日的基金份额净值。 公告一次。暂停结果基金从头敞开申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 个作事日在章程媒介 连气儿刊登基金从头敞开申购或赎回的公告，并在从头敞开申购或赎回日公告最近 1 个作事日 的基金份额净值。   （十二）基金调遣   基金管制东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关联规则由基金管制东说念主 届时根据关联法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关联机构。   （十三）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往还过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其它非往还过户(可补充其他情况)。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的关联府上，对于妥当条件 的非往还过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。   （十四）基金的登记和转托管   （1）本基金的份额领受分系统登记的原则。原景宏基金份额变更登记为本基金场内份 额以及本基金场内申购或上市往还买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有东说念主证券账 户下；场外申购买入的基金份额登记在注册登记系统持有东说念主敞开式基金账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券往还所上市往还，也可 以径直恳求场内赎回。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                 招募说明书   （3）登记在注册登记系统中的基金份额不错恳求场外赎回。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往还单元）之间进行转托管的行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内 转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市往还或场内 赎回的会员单元（往还单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行动。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的关联章程办理。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭表收取转托管费。   本基金的登记和转托管应盲从深圳证券往还所、基金注册登记机构的关联业务规则。   （十五）如期定额投资筹备   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹备，具体规则由基金管制东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资筹备最低申购金额。   （十六）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作 出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募说明书“侧袋机制”章节或届 时发布的关联公告。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                       招募说明书                 九、基金份额的上市往还   （一）基金的上市条件   基金合同奏效后，如基金具备下列条件的，基金管制东说念主可依据《深圳证券往还所证券投 资基金上市规则》，向深圳证券往还所恳求本基金 A 类基金份额的上市往还。   （1）本基金场内资产净值不少于 2 亿元东说念主民币；   （2）本基金场内份额持有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）《深圳证券往还所证券投资基金上市规则》章程的其他条件。   在笃定上市往还的期间后，基金管制东说念主将依据法律法例的章程在章程媒介刊登基金份额 上市往还公告书。   本基金 A 类基金份额上市往还后，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可径直 在深圳证券往还所上市往还；登记在注册登记系统中的 A 类基金份额可通过办理跨系统转 登记业务将基金份额转登记在证券登记结算系统中，再上市往还。   （二）上市往还的地点   深圳证券往还所。   （三）上市往还的期间   在笃定上市往还的期间后，基金管制东说念主最迟在上市前 3 个作事日在至少一家章程媒介刊 登公告。本基金已于 2014 年 4 月 30 日在深圳证券往还所上市。基金简称：大成小盘（基金 代码：160918）   （四）上市往还的规则   本基金 A 类基金份额在深圳证券往还所的上市往还需遵守《深圳证券往还所证券投资 基金上市规则》、        《深圳证券往还所往还规则》等相关章程。   （五）上市往还的用度   本基金 A 类基金份额上市往还的用度按照深圳证券往还所相关章程办理。   （六）上市往还的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券往还所挂牌往还，往还行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示本基金 A 类基金份额前一往还日的基金份额净值。   （七）上市往还的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市等按照《基金法》等关联法律 法例以及《深圳证券往还所证券投资基金上市规则》等关联业务规则、通告、指点、指南等 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 相关章程践诺。具体情况见基金管制东说念主届时关联公告。   当本基金发生深圳证券往还所关联业务规则章程的因不再具备上市条件而应当阻隔上 市的情形时，本基金将变更为非上市的证券投资基金，除此之外，本基金的基金称呼、基金 费率、基金的投资鸿沟和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金变更并终 止上市后，对于本基金场内份额的处理规则，由基金管制东说念主提前制定并公告。   （八）关联法律法例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的规则等关联章程 内容进行养息的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无须召开基金份额持有东说念主大会。   （九）若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限作事公司允许本基金 C 类基金份额 上市往还或加多了基金上市往还的新功能，基金管制东说念主不错在履行妥当的挨次后加多相应功 能，且此项修改无须召开基金份额持有东说念主大会审议。                       十、基金的投资   （一） 投资主义   本基金主要通过投资于股票市集中具有较高成长性的中小盘股票，追求基金资产的耐久 升值。   （二） 投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股 票市集往还互联互通机制下允许投资的章程鸿沟内的香港联合往还所上市的股票（简称“港 股通标的股票”）        、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶持机构债、政府扶持债券、场地政府债、可 调遣债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶持证券、债券回购、同行存单、银 行进款(包括契约进款、如期进款等)、货币市集器具、股指期货、国债期货，以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的关联章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当挨次后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不朝上本基金股票资产的 50%）                            ，本基金投资中小盘股票、存托 凭证的资产不低于基金非现款资产的 80%。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                     招募说明书   本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵守国度关联法 律法例。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行妥当挨次后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金领受从上至下与从下到上相结合的方法进行主动投资策略，以宏不雅经济和政策研 究为基础，通过分析影响证券市集举座运行的表里部因素，进行从上至下的资产配置和组合 管制，同期从下到上的精选各个行业中具有细致治理结构、在细分行业具有竞争上风以及有 较高成长性的中小盘股票进行投资。   本基金的大类资产配置将重心分析宏不雅经济方针、微不雅经济方针、市集方面方针和政策 因素，研究我国国民经济发展过程中的结构化特征，通过对于国度宏不雅经济运行趋势、产业 政策、社会热门等因素的准确判断和把抓，从上至下的实施大类资产间的策略配置。   本基金在筹商大类资产配置比例主要筹商以下方针：   （1）宏不雅经济方针：包括 GDP 增长率、工业加多值、PPI、CPI、市集利率变化、收支 口贸易数据等；   （2）微不雅经济方针：包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期；   （3）市集方面方针：包括股票及债券市集的涨跌及预期收益率、市集举座估值水平及 与国外市集情况、市集资金供求情况；   （4）政策因素：与证券市集密切关联的各式政策出台对市集的影响等。   （1）中小盘股票的界定：A、基金管制东说念主每季度末对中国 A 股市集的股票按流通市值 自小到猛进行排序，累计流通市值占 A 股总流通市值 70%的股票；B、基金管制东说念主每季度末 对港股市集的港股通标的股票按流通市值自小到猛进行排序，累计流通市值占港股通标的股 票流通总市值 70%的股票，均称为中小盘股票。在此期间对于未纳入最近一次排序鸿沟的 股票（如新股、收复上市股票等），若是其流通市值（对未上市新股而言为本基金管制东说念主预 计的流通市值）可甘心以上圭表，也称为中小盘股票。基金因所持有股票价钱的相对变化而 导致中小盘股票投资比例低于基金合同章程的鸿沟，本基金管制东说念主将根据市集情况，本着投 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 资者利益最大化的原则，当令赐与养息，最长不朝上 3 个月。   （2）中小盘股票的选股圭表   本基金管制东说念主坚持“逾额收益来自突出市集的深切研究”的投资理念，对中小盘股票的 投资采取案头研究与实地调研等方法，对拟投资企业进行分析，包括对拟投资股票所在行业 进行分析，走访上市公司过火落魄游企业、调研公司的竞争敌手、与公司策划管制层和职工 话语等，采纳贸易模式和发展策略明晰，成漫空间宽阔，公司治理结构细致、估值较低的股 票进行投资。   本基金关注公司管制层对企业的耐久发展是否有着明确的发展主义和明晰的策划念念路。   本基金主要投资具有较高成长性的企业。较高成长性指的是企业畴昔净利润增长率高于 上市公司平均水平、行业平均水平。本基金管制东说念主将重心关注有可能成为畴昔经济驱能源的 行业中具有较高增长后劲的中小市值公司，这些中小市值公司短期或耐久增长率位居行业前 列。   企业功绩出现高于上市公司平均水平或行业平均值的原因主要包括：行业处于成长周期 或者出现行业景气；公司通过改进管制来降顽劣耗和坐褥成本，提高产能利用率；企业加大 营销力度，开拓新市集；开发与引进新工夫；新建产能以及收购外部坐褥才能等；产能大幅 提高，并有相应的市集需求；工夫水平出现冲破性进展；行业景气回升，家具价钱和毛利率 大幅提高；资产重组、收购兼并等。   本基金优先投资行业内的龙头企业，即在行业中市集占有率及盈利才能详尽方针位居前 列的企业，也包括经过快速成长行将成为行业龙头的企业；而且该行业具有较大的发展空间， 行业景气度较高；   公司具有较好的治理结构，公司管制层心情社会鼓励利益，关联往还按公说念价钱或成心 于社会鼓励的价钱成交并充分走漏，在股息分配、融资、收购兼并、高管及职工的股权激励 等政策制定中都充分筹商到将社会鼓励的利益放在首位。   （3）评估中小盘股票的投资价值   投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务方针，结合定性筹商，分析公司盈利壮健 性，判断相对投资价值，主要方针包括：企业价值倍数（EV/EBITDA），市售率、市盈率、 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 市净率、股息率、净资产收益率、策划利润率和净利润率等。分析师将根据行业特色采纳合 适的方针进行估值。   （4）港股投资策略   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需关注：   （1）香港股票市集轨制与中国内地股票市集存在的互异对股票投资价值的影响，比如 行业分散、往还轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利回 报等方面；   （2）东说念主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。   主要通过利率揣度分析、收益率弧线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略 配置债券资产，骁勇在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取空闲收益。   （1）利率揣度分析   准确揣度畴昔利率走势能为债券投资带来逾额收益。当预期利率下调时，妥当加大组合 中永久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少永久期债券 的投资，裁汰债券组合的久期，以收敛利率风险。   （2）收益率弧线变动分析   收益率弧线会跟着期间、市集情况、市集主体的预期变化而改变。通过揣度收益率弧线 体式的变化，养息债券组合里面品种的比例，得到投资收益。   （3）债券信用分析   通过对债券的刊行者、流动性、所处行业等因素进行深切、细密的调研，准确评价债券 的失约概率，提早揣度债券评级的改变，捕捉价钱上风或套利契机。   （4）收益率利差分析   在揣度和分析肃清市集不同板块之间、不同市集的肃清品种之间、不同市集不同板块之 间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，采纳妥当品种，获取投资收益。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，揣度资产池畴昔现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，揣度提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格收敛风险的情况下，结合信用研究和流动 性管制，采纳风险养息后收益高的品种进行投资，以期得到耐久空闲收益。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                      招募说明书   本基金投资股指期货将以投资组合避险和灵验管制为目的，通过套期保值策略，对冲系 统性风险，支吾组合构建与养息中的流动性风险，骁勇风险收益的优化。                               改变投资组合的 Beta，   套期保值内容上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的往还功能， 以达到收敛增强收益或收敛风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和空头套期 保值。多头保值策略是指基于股市将要高潮的预期或建仓要求，需要在畴昔买入现货股票， 为了收敛股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖出期货合约来 对冲股市系统性风险，收敛与规避持有股票的风险的操作。   基金管制东说念主依据对股市畴昔趋势的研判、本基金的风险收益主义以及投资组合的组成， 决定是否对现有股票组合进行套期保值以及领受何种套期保值策略。   在构建套期保值组合过程中，基金管制东说念主通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金管制东说念主将关注股票组合 beta 值的易变性以及股指期货 与指数之间基差波动对套期保值策略的扰乱，通过多量数据分析与量化建模，确立最优套保 比率。   在套期保值过程中，基金管制东说念主将连接精细和连接修正套保策略，动态管制套期保值组 合。主要作事包括，基于合理的保证金管制策略严格进行保证金管制；对投资组合 beta 系 数的实时监控，全程评估套期保值的成果和基差风险，当组合 beta 值朝上预先设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行实时养息；进行股指期货合约的提前平仓或延期决策管 理。   国债期货四肢利率养殖品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金管制东说念主将按照关联法律法例的章程，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集 进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上， 以套期保值为目的投资国债期货，骁勇收场基金资产的耐久空闲升值。   在收敛风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制： 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                      招募说明书   （1）本基金股票、存托凭证资产占基金资产的比例鸿沟为 60%-95%（港股通标的股票 投资比例不朝上本基金股票资产的 50%）                    ；其中投资中小盘股票、存托凭证的资产不低于基 金非现款资产的 80%；   （2）本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（肃清家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股     ，其市值不朝上基金资产净值的 10％； 共计计较）   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（肃清家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计计较），不朝上该证券的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的如期敞开 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各种资产扶持证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产扶持证券的比例，不得朝上该资产扶持 证券鸿沟的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各种资产扶持证券，不得 朝上其各种资产扶持证券共计鸿沟的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有 资产扶持证券期间，若是其信用品级下降、不再妥当投资圭表，应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书 的 40%；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （16）本基金参与股指期货往还，需遵守下列投资比例限制：在职何往还日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；在职何往还日日终，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                             、资产扶持证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 朝上基金持有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得朝上上一个往还日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关章程；   （17）本基金参与国债期货往还，需遵守下列投资比例限制：本基金在职何往还日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，持有 的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较） 应当妥当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往还日日终，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得朝上上一往还日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票践诺，与境内上市往还 的股票合并计较；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （12）                、（15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往还日内进行养息。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同奏效之日起着手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥当挨次后， 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                     招募说明书 则本基金投资不再受关联限制。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、主管证券往还价钱过火他不正派的证券往还行动；   （6）依照法律法例相关章程，由中国证监会章程不容的其他行动。   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实收敛东说念主或者与其有其他 要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往还的，应 当遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益冲突，妥当国务院证券监督管制机构的规 定，并履行信息走漏义务。   如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，本基金管制东说念主在履行妥当挨次后可不受上 述章程的限制。   （五） 功绩比拟基准   中证 700 指数收益率×60％＋恒生指数收益率×20%＋中证详尽债券指数收益率×20%   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的功绩比拟基准推 出，或者市集上出现愈加妥当用于本基金的功绩比拟基准，以及若是畴昔指数发布机构不再 公布上述指数或蜕变指数称呼时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可按照监管部门要求履 行妥当挨次后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六） 风险收益特征   本基金属于搀杂型基金，其预期收益及风险水平低于股票基金，高于债券基金与货币市 场基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往还规则等互异带来的独特风险。   （七） 基金的融资、融券   本基金不错根据届时灵验的相关法律法例和政策的章程进行融资融券。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依照 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                   招募说明书 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施挨次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （九） 基金的投资组合求教   基金管制东说念主的董事会及董事保证本求教所载府上不存在作假纪录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本求教中的财务方针、净 值阐扬和投资组合求教等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性论说或者要紧遗漏。   本投资组合求教所载数据取自本基金 2024 年第 4 季度求教。                                                   占基金总资产的比例     序号             神志            金额（元）                                                      （%）              其中：股票               265，000，636.20         61.98              其中：债券                            -             -                   资产扶持证券                      -             -              其中：买断式回购的                        -             -              买入返售金融资产              金共计   本基金通过深港通往还机制投资的港股公允价值为 82，415，574.58 元，占期末基金资 产净值的比例为 21.06%。                                                   占基金资产净值比例     代码            行业类别          公允价值（元）                                                      （％） 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                   招募说明书 A             农、林、牧、渔业                18，748，234.00       4.79 B             采矿业                                 -          - C             制造业                    140，698，759.89      35.95 D             电力、热力、燃气及                           -          -               水坐褥和供应业 E             建筑业                                 -          - F             批发和零卖业                              -          - G             交通运载、仓储和邮                7，650，185.20       1.95               政业 H             住宿和餐饮业                              -          - I             信息传输、软件和信                8，239，096.97       2.11               息工夫服务业 J             金融业                                 -          - K             房地产业                                -          - L             租出和商务服务业                            -          - M             科学研究和工夫服务                   11，148.56       0.00               业 N             水利、环境和寰球设                           -          -               施管制业 O             住户服务、修理和其                           -          -               他服务业 P             训诲                                  -          - Q             卫生和社会作事                  7，237，637.00       1.85 R             文化、体育和文娱业                           -          - S             详尽                                  -          -               共计                     182，585，061.62      46.65        行业类别           公允价值（东说念主民币元）               占基金资产净值比例（%） 通信                             48，848，693.34             12.48 非必需浮滥品                          7，508，480.49              1.92 必需浮滥品                           1，896，313.23              0.48 能源                              9，260，177.75              2.37 金融                                         -                 - 房地产                                        -                 - 医疗保健                                       -                 - 工业                              1，849，450.05              0.47 材料                             13，052，459.72              3.33 科技                                         -                 - 公用职业                                       -                 - 政府                                         -                 - 共计                             82，415，574.58             21.06 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                            招募说明书   以上分类领受彭博行业分类圭表。                                                               占基金资产                                                公允价值   序号      股票代码        股票称呼        数目（股）                        净值比例                                                （元）                                                                （％）                  油   对于同期在 A+H 股上市的股票（如有），合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票 分别走漏。   无。   无。   无。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                            招募说明书   无。   无。 代码          称呼       持仓量（买/            合约市值       公允价值变       风险说明                      卖）                （元）        动（元）         -        -            -               -           -             - 公允价值变动总额共计（元）                                                           - 股指期货投老本期收益（元）                                                 -139，224.60 股指期货投老本期公允价值变动（元）                                                       -   本基金投资股指期货将以投资组合避险和灵验管制为目的，通过套期保值策略，对冲 系统性风险，支吾组合构建与养息中的流动性风险，骁勇风险收益的优化。   套期保值内容上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的往还功能，改变投资组合的 Beta，以达到收敛增强收益或收敛风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和 空头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要高潮的预期或建仓要求，需要在畴昔买入 现货股票，为了收敛股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖 出期货合约来对冲股市系统性风险，收敛与规避持有股票的风险的操作。   基金管制东说念主依据对股市畴昔趋势的研判、本基金的风险收益主义以及投资组合的组成， 决定是否对现有股票组合进行套期保值以及领受何种套期保值策略。   在构建套期保值组合过程中，基金管制东说念主通过对股票组合的结构分析，分离组合的系 统性风险（beta）及非系统性风险。基金管制东说念主将关注股票组合 beta 值的易变性以及股指 期货与指数之间基差波动对套期保值策略的扰乱，通过多量数据分析与量化建模，确立最 优套保比率。   在套期保值过程中，基金管制东说念主将连接精细和连接修正套保策略，动态管制套期保值 组合。主要作事包括，基于合理的保证金管制策略严格进行保证金管制；对投资组合 beta 所有这个词的实时监控，全程评估套期保值的成果和基差风险，当组合 beta 值朝上预先设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行实时养息；进行股指期货合约的提前平仓或延期 决策管制。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书   在股指期货上，本族具在四季度新开了股指期货。   无。   无。   无。 告编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案调查，或在求教编 制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。        序号                 称呼    金额（元）   无。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)        招募说明书   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                            招募说明书                             十一、基金功绩     基金管制东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 本求教期基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟     大成中小盘搀杂(LOF)A                                             功绩比拟                          净值增长     功绩比拟                净值增                          基准收益     阶段                   率圭表差     基准收益               ①-③       ②-④                长率①                          率圭表差                           ②        率③                                              ④   大成中小盘搀杂(LOF)C                          净值增长     功绩比拟      功绩比拟                净值增     阶段                   率圭表差     基准收益      基准收益     ①-③       ②-④                长率①                           ②        率③       率圭表差 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                                          招募说明书                                            ④   （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益 率变动的比拟 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                           招募说明书   注：1、本基金合同章程，基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投 资组合比例妥当基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例妥当基金合同的约 定。 券投资基金(LOF)。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)。 绩比拟基准收益率自 2021 年 1 月 28 日有份额之日着手计较。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                 招募说明书                       十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的防守和责罚   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书                   十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往还形势的往还日以及国度法律法例章程需要对 外皮露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、资产扶持证券、股指期货合约、 国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、 监管部门相关章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往还日的 报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往还日的报价不可真实反应公允价值的， 支吾报价进行养息，笃定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制四肢特征筹商。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息扶持的估值工夫笃定公允价值。领受估值工夫笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，在线配资开户唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行养息并笃定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                招募说明书 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，养息最近往还市价，笃定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可调遣债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产扶持证券，领受估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行养息以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应领受估值工夫笃定其公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的肃清股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 近往还日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往还日结算价估值。如法律法例今后另有 章程的，从其章程。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇 率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率领受套算的方法进行折算。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程养息或其他原因导致基金现实交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金养息日或现实支付日进行相应的估值养息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、挨次及关联法 律法例的章程或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，因此 ，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各 方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值的计较结 果对外赐与公布。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                      招募说明书   （五）估值挨次 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   （六）估值瑕玷的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕玷时，视为该类基 金份额净值瑕玷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过变成估值瑕玷，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪过的作事东说念主应当对由于该 估值瑕玷遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值瑕玷作事方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷作事方承担；由于估值瑕玷作事方未 实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东说念主变成损失的，由估值瑕玷作事方对径直损失承担补偿 作事；若估值瑕玷作事方还是积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有宽裕的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值瑕玷作事方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值瑕玷已得到更正。   （2）估值瑕玷的作事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值瑕玷的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕玷而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕玷 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 作事方仍支吾估值瑕玷负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕玷作事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿 额加上还是得到的欠妥得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值瑕玷作事方。   （4）估值瑕玷养息领受尽量收复至假定未发生估值瑕玷的正确情形的方式。   估值瑕玷被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的挨次如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值瑕玷发生的原因笃定 估值瑕玷的作事方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕玷变成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕玷的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕玷的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现瑕玷时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值计较瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；瑕玷偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 基金管制东说念主应于每个敞开日往还结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情形的处理 误处理； 金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、妥当、合理的措施进行检察，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值瑕玷，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错撤职补偿作事。但基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施抛弃由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书                 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支取。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                     招募说明书 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基 金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东说念主与 基金管制东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或者两边约定方式，在次月前 3 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支付。销售服务费由基金托管东说念主先行支付给基金管 理东说念主，由基金管制东说念主支付登记机构代收，登记机构收到后按关联合同章程支付给基金销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如 发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处理。     （一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约章程，按   上述“ 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或关联公告。   （五）基金税收   本基金支付给管制东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                招募说明书 关的章程。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书                  十五、基金收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收场收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 5%； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于开动面值。 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金肃清类别每一基金份额享有同均分配 权；   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的相关章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                        招募说明书 践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。                 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按摄影关章程编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介公告。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书                  十七、基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应妥当《基金法》、                     《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 过火他相关章程。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予走漏的基金信息通过妥当 中国证监会章程条件的用以进行信息走漏的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金家具府上纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的规则及具体挨次，说明基金家具的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服 务等内容。     《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具府上纲领的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个作事日内，更新基金家具府上纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管制东说念主不再更新基金家具府上纲领。   （二）基金份额上市往还公告书   基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金管制东说念主应当在基金份额上市往还的 3 个工 作日前，将基金份额上市往还公告书登载在章程报刊和基金管制东说念主网站上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在章程网站走漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点以过火他媒介，走漏敞开日的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载 在章程网站上，并将年度求教教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度求教中的财务司帐报 告应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教登 载在章程网站上，并将中期求教教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管制东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度求教，将季 度求教登载在章程网站上，并将季度求教教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者 年度求教。   如求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者利益， 基金管制东说念主至少应当在如期求教“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 走漏该投资者的类别、求教期末持有份额及占比、求教期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中， 应当在基金年度求教和中期求教中走漏基金组联合产情况及 其流动性风险分析等。   （七）临时求教   本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                       招募说明书 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更； 低于 5000 万元情形的； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                招募说明书 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）资产扶持证券的投资情况   基金管制东说念主应在基金年报及中期求教中走漏其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券 市值占基金净资产的比例和求教期内扫数的资产扶持证券明细。基金管制东说念主应在基金季度报 告中走漏其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和求教期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶持证券明细。   （九）基金投资股指期货的信息走漏   基金管制东说念主应在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义等。   （十）基金投资国债期货的信息走漏   基金管制东说念主应在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和招募说明书（更新）等文 件中走漏国债期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义等。   （十一）基金投资港股通标的股票的信息走漏   基金管制东说念主应在基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教等如期求教和招募说明书 （更新）等文献中走漏本基金参与港股通往还的关联情况。   （十二）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集鼎哄传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关联 信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开线路，并将相关情况立即求教中国证监会、 基金上市往还的证券往还所。   （十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案，并赐与公 告。   （十四）算帐求教   基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐求教。基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在章程网站上，并将算帐求教教唆性公 告登载在章程报刊上。   （十五）实施侧袋机制期间的信息走漏 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书   本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十六）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市往还的股票践诺。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥当中国证监会关联基金信息走漏内容与 格式准则等法例以及证券往还所的自律管制规则的章程。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期求教、更新 的招募说明书、基金家具府上纲领、基金算帐求教等公开走漏的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关联报送信 息的真实、准确、齐备、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市往还的证券往还所网站走漏 信息，而且在不同媒介上走漏肃清信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提 下，自主种植信息走漏服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律规则的关联章程。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计求教、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 15 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例章程将信 息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书                       十八、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施挨次   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有东说念主 恳求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣恳求将被断绝。   基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管制东说念主在关联公告中章程。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额甘心基金合同收益分配条件的情形下，基金管制东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                招募说明书   （五）基金的信息走漏   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当在基金如期求教中走漏求教期内特定资产处置进展情况，走漏求教期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不四肢基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及挨次、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等蹙迫信息。   （六）特定资产处置算帐   基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘妥当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的关联章程，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将 来法律法例或监管规则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行妥当挨次后，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可径直对本 部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书                       十九、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资心思和往还轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现神志样来分配，而现款可能因为通货蔓延的影响而使购买力 下降，从而使基金的现实投资收益下降。   跟着中国市集敞开进程的提高，上市公司的发展势必要受到国际市集同类工夫或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业形势而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将靠近前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不笃定性。   上市公司的策划情状受多种因素的影响，如管制才能、行业竞争、市集远景、工夫更新、 财务情状、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司策划 不善，其股票价钱可能着落，或者梗概用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以猜测的变化。固然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不 能实足幸免。   （二）流动性风险   流动性风险是指基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 的风险，流动性风险管制的主义则是确保基金组联合产的变现才能与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回与调遣”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券往还所、天下银行间债券市集等流动性较好的表率往还场 所，主要投资于具有细致流动性的金融器具，同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，详尽评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施   基金出现多量赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合情状或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个敞开 日恳求赎回基金份额朝上基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有权对其采取缓期办理赎 回恳求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、挨次及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性衰败等顶点情况下发生无法支吾投资者多量赎回的情形时，基 金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎中式 缓期办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管制器具四肢辅助措施。对于各种流动性风险管制器具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批挨次并与基金托管东说念主协商一致。在现实运用各种流动性风险管制器具时，投资者的赎 回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）信用风险   基金往还敌手方发生往还失约或者基金持仓债券的刊行东说念主出现失约、断绝支付债券本息， 或者债券刊行东说念主信用质料下降导致债券价钱下降，变成基金财产损失的风险。   （四）本基金独特风险   本基金投资于中小盘股票的比例不低于基金非现款资产的 80%。一般来说，中小盘股 票具有波动性高、流动性低的风险，基金资产投资于中小盘股票可能会使得基金资产净值面 临较大幅度的波动。此外，中小盘公司体量较小，主营业务较为聚集，公司策划功绩易受到 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 宏不雅经济形势变化、产业结构养息政策、行业竞争方式变化、公司管制层变更等因素的影响 而产生较大的波动。基金管制东说念主将领受从下到上与从上至下相结合的投资策略，对所投资的 中小盘股票基本面进行分析，但基金管制东说念主若是对个股的研究不够深切、企业策划功绩的不 利变化超出本管制东说念主的预期等，都会对基金功绩产生不利影响。   基金管制东说念主嗜好股票投资风险的驻防，然则基于投资鸿沟的章程，正常情况下，本基金 股票投资比例最低将保持在 60%以上，无法实足规避股票市集的着落风险。   本基金投资资产扶持证券，资产扶持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。本公司将本着严慎和收敛风险的原则进行资产扶持证券投资，请基金份额持有 东说念主关注包括投资资产扶持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项 风险。   本基金参与股指期货往还。股指期货往还领受保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠 杆性，当出现不利行情或现货投资组合与股指期货波动不一致时，股指期货微弱的变动就可 能会使基金资产遭遇损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的期间内补 足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。此外，往还所对股指期货的交 易限制与章程会对基金投资股指期货的策略践诺产生影响，从而对基金收益产生不利影响。   国债期货领受保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭遇较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制， 若是莫得在章程的期间内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   由于投资者的申购赎回行动可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回行动可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   基金管制东说念主将收敛单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并防备投资者以其他方 式变相规避 50%聚集度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超 标的除外）     。如基金管制东说念主合计接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者朝上 50%，或者基金管制东说念主合计可能存在变相规避 50%聚集度限制的 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 情形时，基金管制东说念主有权断绝该单一投资者的全部或部分的认/申购恳求或阐明失败。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买 单申报将靠近失败的风险；在联交所持续往还时段或收市竞价往还时段，港股通当日额度使 用完毕的，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入往还的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在往还期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最散伙算汇率。港股通往还日日终，中国证券登记结算有限作事公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往还，笃定往还现实适用的结算汇率。故本 基金投资靠近汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。 都有一定的限制，而且此类限制可能会连接养息，这些限制因素的变化可能对本基金进入或 退出当地市集变成勤勉，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。 投资标的、市集轨制以及往还规则等互异带来的独特风险。参与香港股票投资还将靠近包括 但不限于如下特殊风险：   a.香港市集实行 T+0 反转往还，且证券往还价钱并无涨跌幅落魄限的章程，因此逐日 涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   b.唯独内地与香港两地均为往还日且梗概甘心结算安排的往还日才为港股通往还日。港 股通机制下往还日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休市的情形下，港股通不可 正常往还，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停市，投资者 将靠近在停市期间无法进行港股通往还的风险；出现内地证券往还服务公司认定的往还格外 情况时，内地证券往还服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在 暂停服务期间无法进行港股通往还的风险。   d.本基金因港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收购等情形或者格外情况，所 取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，关联交 易所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分配或者调遣等情形取得的联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书 调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港 股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的持有四肢计较基准；投票数目超出持止境量的，按照比例分配持有基数。   f.基金投资鸿沟包含港股通标的股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金 资产对港股标的投资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的养息，存在分歧港股进行 投资的可能。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往还风险。   《基金合同》奏效后，连气儿 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基 金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，或敞开期终末一个敞开日日终基金资产净值加上 当日净申购金额减去当日净赎回金额低于 5000 万元的，基金合同应当阻隔，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   （五）操作或工夫风险   关联当事东说念主在业务各挨次操作过程中，因里面收敛存在颓势或者东说念主为因素变成操作过错 或违抗操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违纪往还、司帐部门讹诈、往还瑕玷、IT 系统故障等风险。   在敞开式基金的各式往还行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响往还的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管制东说念主、基 金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。   （六）不可抗力风险   斗争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产遭遇损失。基金管制东说念主、基金托管东说念主、证券往还所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法正常作事，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市集危急、行 业竞争、代理机构失约等超出基金管制东说念主自身径直收敛才能之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东说念主利益受损。   （七）本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近 的共同风险外，本基金还可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与 存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、垄断表决权等 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                 招募说明书 方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不断存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （八）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变现期间具有不笃定性，最终变现价钱也具有 不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 靠近损失。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书         二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产算帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔： 邻接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐求教出具法 律意见书； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分配；   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐求教经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在章程网站上，并将算帐求教教唆性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有章程或有权 机关另有要求的除外。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书                二十一、基金合同内容选录   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他相关章程，基金管制东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或委用其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断鼓励权利，为基金的利益垄断因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥当相关法律、法例的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、赎回、调遣 和非往还过户的业务规则； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关章程，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使计较基金份额申购、赎回价钱的方法妥当《基金合同》等 法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；   （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他相关章程，履行信息走漏及求教义务；   （12）保守基金贸易机密，不暴露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程期间发出，而且保证投资者 梗概按照《基金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近罢了、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益垄断诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他相关章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券往还资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全防守基金财产； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业形势，配备宽裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东说念主代表基金坚硬的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他相关章程另有章程外，在 基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具意见，说明基金管制 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的章程进行；若是基金管 理东说念主有未践诺《基金合同》及《托管契约》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联府上 15 年以上，法律法 规另有章程或有权机关另有要求的除外；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近罢了、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监会和银行监管 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而撤职；   （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他相关章程，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏欠或者《基金合同》阻隔的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的挨次和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）养息基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、鸿沟或策略（法律法例和中国证监会另有章程的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会挨次；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就肃清事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往还所阻隔上市的情形 除外；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率；   （3）养息基金份额类别成就、对基金份额分类办法及规则进行养息；   （4）因相应的法律法例、深圳证券往还所或注册登记机构的关联业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告期间、通告内容、通告方式 额持有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事挨次和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主笃定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念垄断有基金份 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用诠释妥当法律法例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念垄断有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               。 结果日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连气儿公布关联 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               ；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委用东说念垄断 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用诠释妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交妥当会议通 知中章程的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主；口头妥当法律法例和会议通 知章程的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 告的基金份额持有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持 有东说念主参加，方可召开。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 金份额持有东说念主对其代表进行授权或召开基金份额持有东说念主大会，会议挨次比照现场开会或通信 开会。   （五）议事内容与挨次   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开 30 天前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会垄断东说念主按照下列第（七）条章程挨次笃定和公布监票 东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表垄断；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以十分决议通过事项之外的其他 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                 招募说明书 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》以及与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交妥当会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议通告章程的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议着手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议着手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； 二分之一）通过； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，肃清类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关联章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文关联约定。   三、基金收益分配原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收场收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 5%； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于开动面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金肃清类别每一基金份额享有同均分配 权；   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 的相关章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》 践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的章程。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                     招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基 金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东说念主与 基金管制东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或者两边约定方式，在次月前 3 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支付。销售服务费由基金托管东说念主先行支付给基金管 理东说念主，由基金管制东说念主支付登记机构代收，登记机构收到后按关联合同章程支付给基金销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如 发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处理。     （一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约章程，按   上述“ 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失； 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，其他用度详见招 募说明书的章程或关联公告。   （五）基金税收   本基金支付给管制东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的章程。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资主义和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股 票市集往还互联互通机制下允许投资的章程鸿沟内的香港联合往还所上市的股票（简称“港 股通标的股票”）        、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶持机构债、政府扶持债券、场地政府债、可 调遣债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶持证券、债券回购、同行存单、银 行进款(包括契约进款、如期进款等)、货币市集器具、股指期货、国债期货，以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的关联章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当挨次后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不朝上本基金股票资产的 50%）                            ，本基金投资中小盘股票、存托 凭证的资产不低于基金非现款资产的 80%。   本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵守国度关联法 律法例。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                      招募说明书   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行妥当挨次后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证资产占基金资产的比例鸿沟为 60%-95%（港股通标的股票 投资比例不朝上本基金股票资产的 50%）                    ；其中投资中小盘股票、存托凭证的资产不低于基 金非现款资产的 80%；   （2）本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（肃清家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股     ，其市值不朝上基金资产净值的 10％； 共计计较）   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（肃清家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计计较），不朝上该证券的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的如期敞开 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各种资产扶持证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产扶持证券的比例，不得朝上该资产扶持 证券鸿沟的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各种资产扶持证券，不得 朝上其各种资产扶持证券共计鸿沟的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书 资产扶持证券期间，若是其信用品级下降、不再妥当投资圭表，应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （16）本基金参与股指期货往还，需遵守下列投资比例限制：在职何往还日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；在职何往还日日终，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                             、资产扶持证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 朝上基金持有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得朝上上一个往还日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关章程；   （17）本基金参与国债期货往还，需遵守下列投资比例限制：本基金在职何往还日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，持有 的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较） 应当妥当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往还日日终，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得朝上上一往还日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （12）                、（15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往还日内进行养息。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检察自本基金合同奏效之日起着手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥当挨次后， 则本基金投资不再受关联限制。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、主管证券往还价钱过火他不正派的证券往还行动；   （6）依照法律法例相关章程，由中国证监会章程不容的其他行动。   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实收敛东说念主或者与其有其他 要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往还的，应 当遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益冲突，妥当国务院证券监督管制机构的规 定，并履行信息走漏义务。   如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，本基金管制东说念主在履行妥当挨次后可不受上 述章程的限制。   六、基金净值信息的计较方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在章程网站走漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点以过火他媒介，走漏敞开日的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同澌灭和阻隔的事由、挨次以及基金财产算帐的方式 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书   （一）基金合同的阻隔   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔： 邻接的；   （二）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐求教出具法 律意见书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分配；   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲 裁规则进行仲裁，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                招募说明书   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   （一）     《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管制东说念主、基 金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。   （二）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形势 和营业形势查阅。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                        招募说明书                二十二、基金托管契约内容选录   一、托管契约当事东说念主   （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）   称呼：大成基金管制有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主: 吴庆斌   成立期间：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字199910 号   组织状貌：有限作事公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   策划鸿沟：发起设立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续策划   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立期间： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织状貌：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整   策划鸿沟：汲取东说念主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信调查、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                    招募说明书 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续策划   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程，对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要 包括以下方面： 盘股票库）     、债券库等各投资品种的具体鸿沟提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据现实 情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟赐与更新和养息，并通告基金托管东说念主。基金托管东说念主根 据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股 票市集往还互联互通机制下允许投资的章程鸿沟内的香港联合往还所上市的股票（简称“港 股通标的股票”）        、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶持机构债、政府扶持债券、场地政府债、可 调遣债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶持证券、债券回购、同行存单、银 行进款(包括契约进款、如期进款等)、货币市集器具、股指期货、国债期货，以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的关联章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当挨次后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不朝上本基金股票资产的 50%），本基金投资中小盘股票、存托 凭证的资产不低于基金非现款资产的 80%。   本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵守国度关联法 律法例。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行妥当挨次后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票、存托凭证资产占基金资产的比例鸿沟为 60%-95%（港股通标的股票 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                       招募说明书 投资比例不朝上本基金股票资产的 50%）                    ；其中投资中小盘股票、存托凭证的资产不低于基 金非现款资产的 80%；   （2）本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（肃清家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股     ，其市值不朝上基金资产净值的 10％； 共计计较）   （4）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（同 一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较），不朝上该证券的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及 处于敞开期的如期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可 流通股票的 15%；   （6）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各种资产扶持证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产扶持证券的比例，不得朝上该资产扶持 证券鸿沟的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制且有本基金托管东说念主托管的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各 类资产扶持证券，不得朝上其各种资产扶持证券共计鸿沟的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有 资产扶持证券期间，若是其信用品级下降、不再妥当投资圭表，应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 的 40%；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （16）本基金参与股指期货往还，需遵守下列投资比例限制：在职何往还日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；在职何往还日日终，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                             、资产扶持证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 朝上基金持有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得朝上上一个往还日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关章程 （本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%-95%）                             ；   （17）本基金参与国债期货往还，需遵守下列投资比例限制：本基金在职何往还日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，持有 的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较） 应当妥当基金合同对于债券投资比例的相关约定（本基金投资于债券资产的比例为基金资产 的 0-40%）；在职何往还日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职 何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一往还日基金资产净 值的 30%；   （18）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票践诺，与境内上市往还 的股票合并计较；   （20）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （7）、             （12）                、（15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往还日内进行养息。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同奏效之日起着手。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体规则依照关联法律法例的章程和基金合同的约定践诺。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关联 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主违抗法律法 规的章程及本契约的约定，应实时教唆基金管制东说念主，基金管制东说念主收到通告后应实时查对阐明 并以书面状貌对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进 行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主教唆的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时 向中国证监会求教。   （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律法例及本契约的章程，应当断绝 践诺，实时教唆基金管制东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会求教。基金托管东说念主发 现基金管制东说念主依据往还挨次还是奏效的指示违抗法律法例和其他相关章程，或者违抗本契约 约定的，应当实时教唆基金管制东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会求教。   （五）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 期间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督求教的，基金管制东说念主应积极配合提供关联数据府上和制 度等。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过火行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办 理算帐交收、关联信息走漏和监督基金投资运作等行动。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                 招募说明书 当情理未践诺或蔓延践诺基金管制东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗法律法例、                                       《基 金合同》及本契约相关章程时，应实时以书面状貌通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到通告后应实时查对并以书面状貌对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管制东说念主应依照法律法例的章程求教中国证监会。 基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和真实性，在章程期间内恢复基金管制东说念主并改正。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则                                       《基 金合同》及本契约另有章程，不得自交运用、责罚、分配基金的任何财产。            、《运作办法》、《基金合同》过火他相关法律法例章程外，基金托 管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。   （二）基金的银行账户的开设和管制 托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行动。   （三）基金进行如期进款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更过程 中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关联府上。   （四）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管制 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 算有限作事公司开设证券账户。 金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往还所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的章程践诺。 关账户的开设、使用的，若无关联章程，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头恳求并取得进入天下银行间同行拆借市 场的往还经验，并代表基金进行往还；由基金管制东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集 债券和资金的算帐。   （六）基金财产投资的相关有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善防守。 基金托管东说念主对其之外机构现实灵验收敛的有价凭证不承担作事。   （七）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的防守   基金托管东说念主按照法律法例防守由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金管制东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份原本的原件。要紧合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按章程各自防守至少 15 年，法律 法例另有章程或有权机关另有要求的除外。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 资产净值除以计较日该基金份额总和后的价值。 基金司帐核算业务指点》过火他法律法例的章程。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金 管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个敞开日结果后计较得出当日的该基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主支吾净值计较结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及关联法律法例的章程或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 时，视为该类基金份额净值估值瑕玷。当基金份额净值出现瑕玷时，基金管制东说念主应当立即予 以纠正，并采取合理的措施防备损失进一步扩大；当计价瑕玷达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价瑕玷达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内 容另有章程的，按其章程处理。 有东说念主的现实损失，基金管制东说念主支吾此承担作事。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担作事；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也甘愿 担部分未正确履行复核义务的作事。若是上述瑕玷变成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥 得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿作事，则基金管制东说念主应负责向欠妥得利 之主体见识返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、妥当、合理的措施进行检察，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值瑕玷，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错撤职补偿作事。但基金 管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施抛弃由此变成的影响。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                   招募说明书 达成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将关联情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的肃清记账方法和会 计处理原则，分别独连忙成就、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成；               《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金家具府上纲领的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具府上纲领并登载在章程网站及基金 销售机构网站或营业网点。基金家具府上纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更 新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。在每年结果之日起三个月 内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载在章程网站上，并将年度求教教唆性公告登载 在章程报刊上。基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将 中期求教登载在章程网站上，并将中期求教教唆性公告登载在章程报刊上。基金管制东说念主应当 在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度求教，将季度求教登载在章程网站上， 并将季度求教教唆性公告登载在章程报刊上。基金合同奏效不及两个月的，基金管制东说念主不错 不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后应实时进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主；基金管制东说念主应留足充分的期间， 便于基金托管东说念主复核关联报表及求教。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书 管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的求教上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。 若是基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管制 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和防守，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分 别防守基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有章程或有权 机关另有要求的除外。如不可妥善防守，则按关联法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期求教和年度求教前，基金管制东说念主应将相关府上送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐备性。   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个往还日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册， 基金管制东说念主应在关联的名册生成后 5 个作事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的防守   基金托管东说念主应妥善防守基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金管制东说念主应实时向中国证监会求教，并代为履行防守基金份额持有东说念主名册的职责。   七、适用法律与争议处理方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友好 协商处理。但若自一方书面建议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理的， 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                 招募说明书 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时灵验的仲 裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断力。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他章程。   八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何冲突。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   （二）托管契约的阻隔   发生以下情况，本托管契约应当阻隔：            《运作办法》或其他法律法例章程的阻隔事项。   （三）基金财产的算帐   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的章程对本基金的财产进 行算帐。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                         招募说明书               二十三、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管制东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管制东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务神志。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管制东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）       。投资者不错通过该热线得到业务接洽、基金账户查询、往还情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、府上修改等专项服务。    （二）详尽对账服务    大成基金为持有东说念主提供详尽对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采纳定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账方式，本基金管制东说念主宽宥持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）                             。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管制东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及往还情况查询、个东说念主府上修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上往还服务    本基金管制东说念主已通达个东说念主投资者网上往还业务。个东说念主投资者通过基金管制东说念主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、调遣、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 府上修改、往还密码修改、往还情况查询和账户信息查询等各种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达期间以另行公告为准。    （五）如期定额投资筹备    基金管制东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上往还系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上往还系统的如期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通达）                                  。通过如期定 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                招募说明书 额投资筹备，投资者可依托固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见相关公告 或接洽客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管制东说念主或销售机构的柜台、投资答理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                               招募说明书                  二十四、其他应走漏的事项   （一）本基金管制东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门当今无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管制东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高档管制东说念主员莫得受到任 那儿罚。   （三）2024 年 10 月 11 日至 2025 年 04 月 10 日发布的求教： 公告》   。 纲领更新》、      《大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)更新招募说明书》、                                  《大成中小盘搀杂型 证券投资基金(LOF)(C 类份额)基金家具府上纲领更新》。   （四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                招募说明书            二十五、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公形势， 并刊登在基金管制东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公期间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原本为准。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                      招募说明书                       二十六、备查文献   备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公形势和营业形势，在 办公期间内可供免费查阅。 大成中小盘搀杂型证券投资基金(LOF)                  招募说明书                             大成基金管制有限公司

个人炒股如何加杠杆