博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券投资基金更新招募认知书
博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券
投资基金
更新招募认知书
基金料理东谈主: 博时基金料理有限公司
基金托管东谈主: 中国光大银行股份有限公司
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【伏击辅导】
如期怒放债券型证券投资基金召募的批复》(证监许可[2016]609 号)。
注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判
断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。基金料理东谈主依照恪称遭殃、熟谙信用、严慎勤
勉的原则料理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金的居品特质,并承担基金投资中出现的各样风险。投本钱基金可能遭遇的风险包括:
利率风险,本基金持有的信用品种违约带来的信用风险,债券回购风险等等;基金运格调险,
包括在本基金的顽固运作期间,基金份额持有东谈主濒临不成赎回基金份额的风险,以及基金管
理东谈主在基金料理运作过程中产生的基金料理风险,等等。此外,本基金以 1 元运转面值进行
召募,在市集波动等要素的影响下,存在基金份额净值跌破 1 元运转面值的风险。本基金投
资于国债期货,国债期货市集的风险类型较为复杂,波及面广,主要包括:利率波动原因造
成的市集价钱风险、宏不雅要素和政策要素变化而引起的系统风险、市集和资金流动性原因引
起的流动性风险、来回轨制不完善而激励的轨制性风险等。本基金为债券型基金,预期收益
和预期风险高于货币市集基金,低于夹杂型基金、股票型基金,属于中等风险/收益的居品。
币市集器用及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会的
关系章程),在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。在相当市集条件下,如证券市集
的成交量发生急剧萎缩、基金发生多量赎回以非常他未能预思的相当情形下,可能导致基金
资产变现贫瘠或变现对质券资产价钱形成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法
进行平淡赎回业务、基金不成终了既定的投资决策等风险。
率(税后)×10%,但本基金的收益水平有可能不成达到或跨越功绩相比基准,投资者濒临
取得低于功绩相比基准以至耗费的风险。
不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募认知书的关系章节。侧袋机制实施期间,基
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金料理东谈主将对基金简称进行相当符号,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔
细阅读关系内容并保重本基金启用侧袋机制时的特定风险。
金。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募认知书、
《基金合同》、
基金居品贵府概要等信息败露文献。
新基金功绩发达的保证。
若基金份额持有东谈主错过某一怒放期而未能赎回,其份额将自动转入下一顽固期,至少到下一
怒放期方可赎回。
基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险,由投资东谈主自行负责。
本招募认知书(更新)所载内容截止日为 2024 年 7 月 25 日,关系财务数据和净值发达
截止日为 2023 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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第一部分 前言
《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券投资基金招募认知书》
(以下简称“招募认知书”
或“本招募认知书”)依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露料理办
法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理
章程》(以下简称“《流动性风险料理章程》”)以及《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证
券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或《基金合同》)编写。
基金料理东谈主承诺本招募认知书不存在职何作假记录、误导性述说或紧要遗漏,并对其真
实性、准确性、齐全性承担法律使命。
博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根
据本招募认知书所载明的贵府央求召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未
在本招募认知书中载明的信息,或对本招募认知书作任何解释或者认知。
本招募认知书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务关系的法律文献。基金
投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基
金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同非常他
关系章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务,应详备查
阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募认知书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
合同的任何灵验校正和补充
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验校正和补充
募认知书》非常更新
售公告》
料概要》非常更新
行政司法以非常他对基金合同当事东谈主有欺压力的决定、决议、通告等
会议通过,
经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法>等七部法
律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正
投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正
开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正
召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正
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实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其时常作念出的修
订
体,包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织
关法律律例则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、调动、转托管等业务
他条件,取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务代理协议,代为办理基
金销售业务的机构
账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建
立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等
受博时基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构
份额余额非常变动情况的账户
购、申购、赎回、调动及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
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东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束,并取得中国证监会书面说明的日历
清理效率报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
放期收尾之日次日起(包括该日)6 个月的期间。本基金的第一个顽固期为自《基金合同》
奏效之日起至 6 个月后的对应日的期间。下一个顽固期为首个怒放期收尾之日次日起至 6
个月后的对应日的期间,依此类推。如该对应日不存在对应日历的,则顺延至下一日。本基
金顽固期内不办理申购与赎回业务,也不上市来回
体期间由基金料理东谈主在顽固期收尾前公告认知。怒放期内,本基金选定怒放运作模式,投资
东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业务,怒放期未赎回的份额将自动转入下一个顽固期。
如在怒放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放或需依据《基金合同》暂停申
购与赎回业务的,基金料理东谈主有权合理诊治申购或赎回业务的办理期间并给以公告
理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法,由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵照
份额的行为
请购买基金份额的行为
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定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为
章程的条件,央求将其持有基金料理东谈操纵理的、某一基金的基金份额调动为基金料理东谈操纵理
的其他基金基金份额的行为
销售机构的操作
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购央求的一种投资方式
换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额总和后的余额)
跨越上一处事日基金总份额的 20%
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
他资产的价值总和
额净值的过程
(包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站)等媒介
给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款(含协
议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行股票、资产
营救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的债券等。
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算,目的在于灵验隔断并化解风险,确保投资者得到公谈对待,属于流动性风险料理器用。
侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专诚账户称为侧袋账户
存在紧要不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
紧要不确定性的资产;(三)其他资产价值存在紧要不确定性的资产
有东谈主服务的用度
分为不同的类别
金份额
产入网提销售服务费的基金份额
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第三部分 基金料理东谈主
一、基金料理东谈主概况
称号: 博时基金料理有限公司
住所: 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东谈主:江曙光
成随即间: 1998 年 7 月 13 日
注册本钱: 2.5 亿元东谈主民币
存续期间: 络续规划
接洽东谈主: 王济帆
接洽电话: (0755)8316 9999
博时基金料理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。现在公司激动为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产料理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产规划有限公
司,持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东谈主民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责教育基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司还是建立健全投辛勤理轨制、风险适度轨制、里面监察轨制、财务料理轨制、东谈主事
料理轨制、信息败露轨制和职工行为准则等公司料理轨制体系。
二、主要成员情况
江曙光先生,博士。中共党员,南开大学海外金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学海外经济研究所,获
海外金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会,历任办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副
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总司理、博时基金料理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金料理
有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金料理有限公司总司理职务。自
金料理有限公司董事长。
余志良先生,管帐师。本科毕业于厦门大学管帐学系,获料理学学士学位,研究生毕业
于香港汉文大学,获金融工商料理硕士(FMBA)。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)
副部长。历任招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会秘书、总司理助理、财务料理部总
司理,招商局置地有限公司总司理,招商局地产控股股份有限公司厦门公司财务总监、瑞嘉
投资实业有限公司财务总监。
张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、
钞票业务和财务管帐等处事。2024 年加入博时基金料理有限公司,现任公司总司理。自 2024
年 7 月 5 日起,任博时基金料理有限公司董事。
马伯寅先生,博士。诀别于 1997 年 7 月、2001 年 7 月、2010 年 1 月在北京大学法学院
取得法学学士学位、法学硕士学位和法学博士学位。自 1997 年 7 月至 2004 年 9 月,赴任于
北京大学团委,诀别任干部、宣传部部长、副布告;2004 年 9 月至 2014 年 4 月,赴任于中
国保障监督料理委员会,诀别任党委组织部组织处副处级干部、党委组织部组织处副处长、
党委组织部组织处处长;2010 年 3 月至 2011 年 8 月任中国保障监督料理委员会驻中华保障
风险处置处事组成员、广深处事组组长,中华财产保障股份公司党委委员、副总司理。2014
年 4 月至 2015 年 10 月任中国保障监督料理委员会青岛监管局党委委员、副局长;2015 年
月任深圳市政府副秘书长(挂职);2018 年 9 月至 2019 年 2 月任招商局金融集团有限公司
党委委员、副总司理;2018 年 9 月至 2022 年 9 月任招商局金融作事群/平台党委委员、执
行委员会践诺委员(常务);2022 年 9 月至 2024 年 6 月任招商局金融控股有限公司党委委
员、副总司理、首席合规官;2024 年 6 月于今,任博时基金料理有限公司党委委员、纪委
布告。
赵文武先生,中共党员,硕士。1991 年 10 月至 2009 年 4 月,于合肥百货大楼股份有
限公司任职,历任董事会秘书、董事、总司理助理、副总司理;2009 年 4 月至 2010 年 6 月,
任合肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副布告、总司理;2010 年 6 月至
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国风集团有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委布告、董事长;2015 年 2 月至 2018 年
任中国长城资产料理股份有限公司资产规划六部副总司理。
方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东谈主金融
业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高等司理,负责交行对外策略投资及对下属
子公司股权料理处事。2015 年,加入上海信利股权投资基金料理有限公司并处事于今,历
任高等投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股
权投资基金公司践诺董事(法东谈主代表)、上海永泰房地产开垦公司总司理等职,负责公司整
体运营。2018 年,出任博时基金料理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8
月起,任博时基金料理有限公司董事。
姜立军先生,1955 年生,管帐师,工商料理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加处事,历
任中国远洋运载总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部司理、日本中
铃海运服务公司财务部司理、中远(英国)公司财务部司理、香港益丰船务公司财务部司理、
香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总司理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)
副总司理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运载有限公司副总管帐师等
职。2002 年 8 月至 2008 年 7 月,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席践诺官、
董事。2008 年 8 月至 2011 年 12 月,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)
总裁、董事会副主席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。
事、总司理。2012 年 2 月至 2015 年 12 月,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公
司协会副会长;2014 年 9 月至 2015 年 12 月,兼任中国上市公司协会监事会专科委员会副
主任委员。自 2017 年 11 月 3 日起,任博时基金料理有限公司零丁董事。
赵如冰先生,1956 年生,熟谙级高等工程师,海外金融专科经济学硕士研究生。赵如
冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高等工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、布告;
操纵参加了我国第一条直流输电工程的装配调试和运行。1991 年 10 月至 1995 年 12 月任厂
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办公室主任兼外事办公室主任。1995 年 12 月至 1999 年 12 月,赵如冰先生任华能南边开垦
公司党组布告、总司理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代
码 0037)副董事长、长城证券有限使命公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000
年 1 月至 2004 年 7 月,华能南边公司被国度电力公司重组后,任华能房地产开垦公司副总
司理,长城证券有限使命公司副董事长。2004 年 7 月至 2009 年 3 月,赵如冰先生任华能房
地产开垦公司党组布告、总司理。2009 年 12 月至 2016 年 8 月, 赵如冰先生任景顺长城基
金料理公司董事长、景顺长城资产料理(深圳)公司董事长兼长城证券公司党委副布告。2016
年 8 月至 2020 年 3 月, 赵如冰先生任阳光资产料理股份有限公司副董事长;2016 年 8 月至
今,任西南证券、百隆东方零丁董事,2020 年 3 月于今深圳市深粮控股股份有限公司零丁董
事。自 2017 年 11 月 3 日起,任博时基金料理有限公司零丁董事。
宋子洲先生,1960 年生,中国保障资产料理业协会金融科技委员会主任委员。历任中
国东谈主寿保障公司稽核部轨制处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总司理,
中国东谈主寿资产料理有限公司风险料理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保障资金投
辛勤理处事 20 余年,在保障资产料理公司的投资、运营、风险料理等方面累积了丰富的经
验。自 2020 年 12 月 8 日起,任博时基金料理有限公司零丁董事。
张日忠先生,硕士,管帐师、英国特准管帐师。先后在中央财经大学取得学士学位、在
The University of Westminster 取得硕士学位。自 1991 年 7 月起加入招商局集团,先
后任招商局集团财务部文员,副主任、主任、总司理助理,招商局控股(英国)有限公司财
务总监,招商局集团财务部副总司理,招商局海外有限公司(招商局口岸)财务总监、纪委
布告、副总司理、党委副布告,招商局投资发展有限公司总司理、党委布告,招商局本钱管
理有限使命公司总司理、CEO、党委布告。2021 年 8 月至 2024 年 3 月,任招商局投资发展
有限公司总司理、2024 年 3 月于今任招商局检测技巧控股有限公司党委布告。
蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产料理公司,诀别任办
公室外事处一级业务员、业务副操纵、业务操纵。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于长城罗
斯基金料理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月于今任中国长城资产料理有限公司
资产规划三部副高等司理(处室负责东谈主)。
赵兴利先生,硕士。1987 年至 1995 年赴任于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5
月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港(集团)公司托付货运公司管帐操纵、中原东谈主
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寿保障股份有限公司财务部总司理、天津港财务有限公司常务副总司理。2012 年 5 月至 2020
年 6 月赴任于天津港(集团)有限公司金融作事部副部长,天津港(集团)有限公司计财部
副部长。2020 年 6 月于今任天津港(集团)有限公司专职董监事。自 2013 年 3 月起,任博
时基金料理有限公司监事。
严斌先生,硕士。1997 年 7 月起始后在华裔城集团公司、博时基金料理有限公司处事。
现任博时基金料理有限公司财务部总司理。自 2015 年 5 月起,任博时基金料理有限公司监
事。
黄健斌先生,工商料理硕士。1995 年起始后在广发证券有限公司、广发基金料理有限
使命公司投辛勤理部、中银海外基金料理有限公司基金料理部处事。2005 年加入博时基金
料理公司,历任固定收益部基金司理、博时均衡配置夹杂型基金基金司理、固定收益部副总
司理、社保组合投资司理、固定收益部总司理、固定收益总部董事总司理、年金投资部总经
理、公司总司理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资司理。自 2016 年 3 月 18
日起,担任博时基金料理有限公司监事。
车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计划机系学习,取得学士学位。
金融电子有限公司任技巧部负责东谈主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开垦中
心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003
年至 2014 年在景顺长城基金料理有限公司担任信息技巧总监,2014 年至 2015 年任中财国
信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金料理有限公司,任信息技巧部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技巧部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
司理兼信息技巧部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经
理助理级)兼东谈主工智能实验室主任。
江曙光先生,简历同上。
张东先生,简历同上。
吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山开垦集团股份有限公司、上海诚南房地产开垦有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司料理等处事。2023 年加入博时基金料理有限公司,
现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。
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王德英先生,硕士,副总司理。1995 年起始后在北京清华计划机公司任开垦部司理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息作事部任总工程师。2000 年加入博时基金料理有限公司,历
任行政料理部副司理,电脑部副司理、信息技巧部总司理。现任公司副总司理、首席信息官,
操纵 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等处事,兼任博时钞票基金销售有限公司董
事长、博时本钱料理有限公司董事。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时
基金料理有限公司,历任监察法律部法律照看人、监察法律部总司理。现任公司督察长,兼任
博时本钱料理有限公司副董事长、博时钞票基金销售有限公司董事。
王帅先生,硕士。2015 年从复旦大学硕士研究生毕业后加入博时基金料理有限公司。
历任研究员、高等研究员兼基金司理助理、资深研究员兼基金司理助理、博时月月薪如期支
付债券型证券投资基金(2022 年 1 月 24 日-2022 年 11 月 1 日)、博时慧选纯债 3 个月如期开
放债券型发起式证券投资基金(2022 年 1 月 24 日-2023 年 3 月 23 日)的基金司理。现任博时
裕丰纯债 3 个月如期怒放债券型发起式证券投资基金(2022 年 1 月 24 日—于今)、博时利发
纯债债券型证券投资基金(2022 年 1 月 24 日—于今)、博时汇享纯债债券型证券投资基金
(2022 年 1 月 24 日—于今)、博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券投资基金(2022 年 1 月 24
日—于今)、博时富悦纯债债券型证券投资基金(2022 年 1 月 24 日—于今)、博时裕鹏纯债
债券型证券投资基金(2022 年 1 月 24 日—于今)、博时富融纯债债券型证券投资基金(2022
年 1 月 24 日—于今)、博时聚润纯债债券型证券投资基金(2022 年 1 月 24 日—于今)、博时
裕康纯债债券型证券投资基金(2022 年 1 月 24 日—于今)、博时裕达纯债债券型证券投资基
金(2022 年 1 月 24 日—于今)、博时富元纯债债券型证券投资基金(2022 年 3 月 16 日—于今)、
博时安丰 18 个月如期怒放债券型证券投资基金(LOF)(2022 年 9 月 9 日—于今)、博时富尊
纯债一年如期怒放债券型发起式证券投资基金(2022 年 11 月 22 日—于今)、博时富泽金融
债债券型证券投资基金(2023 年 12 月 6 日—于今)的基金司理。
余斌先生,硕士。2012 年起始后在大公海外资信评级、华西证券、长城证券、吉利基
金、建信表现等公司处事,2023 年起加入博时基金料理有限公司。现任博时富灿纯债一年
如期怒放债券型发起式证券投资基金(2024 年 3 月 11 日—于今)、博时裕利纯债债券型证券
投资基金(2024 年 3 月 12 日—于今)、博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券投资基金(2024
年 3 月 21 日—于今)、博时汇享纯债债券型证券投资基金(2024 年 4 月 23 日—于今)、博时
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富恒纯债一年如期怒放债券型发起式证券投资基金(2024 年 5 月 23 日—于今)、博时富嘉纯
债债券型证券投资基金(2024 年 7 月 10 日—于今)的基金司理。
本基金历任基金司理:陈凯杨(2016 年 4 月 15 日-2019 年 12 月 16 日)、陈黎(2018
年 4 月 9 日-2022 年 1 月 24 日)。
公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员于善辉先生。
公司首席基金司理过钧先生。
公司首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏
先生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
董事总司理兼年金投资部总司理、年金投资部投资总监杨帆先生。
行业研究部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
三、基金料理东谈主的职责
售、申购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
基金财产和基金料理东谈主的财产互相零丁,对所料理的不同基金诀别料理,诀别记账,进行证
券投资;
三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;
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合同等法律文献的章程,按关系章程计划并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的
价钱;
同》非常他关系章程另有章程外,在基金信息公开败露前应予守密,不向他东谈主泄露;
益;
管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
以上;
够按照基金合同章程的时期和方式,随时查阅到与基金关系的公开贵府,并在支付合理成本
的条件下得到关系贵府的复印件;
管东谈主;
补偿使命,其补偿使命不因其退任而罢职;
合同形成基金财产损失机,基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
承担使命;
为;
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东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30
日内退还基金认购东谈主;
四、基金料理东谈主的承诺
部适度轨制,选定灵验门径,珍惜违背《中华东谈主民共和国证券法》行为的发生;
选定灵验门径,珍惜下列行为的发生:
(1)将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公谈地对待料理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益;
(4)向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相
关的来回行为;
(7)粗犷遭殃,不按照章程履行职责;
(8)依照法律、行政律例关系章程,由中国证监会章程讳饰的其他行为。
珍惜违背基金合同行为的发生;
律例及行业范例,熟谙信用、起劲尽责;
五、基金司理承诺
利益;
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容、基金投资筹划等信息;
六、基金料理东谈主的里面适度轨制
(1)全面性原则
公司风险料理必须掩盖公司的扫数部门和岗亭,渗入各项业务过程和业务方式。
(2)零丁性原则
公司设立零丁的监察法律部,监察法律部保持高度的零丁性和巨擘性,负责对公司各部
门风险适度处事进行稽核和查验。
(3)互相制约原则
公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种互相制约的机制,建立不同岗亭之间
的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则
建立完备的风险料理主见体系,使风险料理更具客不雅性和操作性。
公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构,由最高料理层对风险
料理负最终使命,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察法律部负责监察公司的
风险料理门径的践诺。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的风险料理政策,对风险料理负完满的和最终的使命。
(2)风险料理委员会
算作董事会下的专科委员会之一,风险料理委员会负责批准公司风险料理系统文献,即
负责确保每一个部门齐有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责搞定紧要的突发的风险。
(3)督察长
零丁愚弄督察权柄;径直对董事会负责;按季向风险料理委员会提交零丁的风险料理报
告和风险料理建议。
(4)监察法律部
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监察法律部负责对公司风险料理政策和门径的践诺情况进行监察,并为每一个部门的风
险料理系统的发展提供协助,使公司在一种风险料理和适度的环境中终了业务主见。
(5)风险料理部
风险料理部负责建立和完善公司投资风险料理轨制与经过,组织实施公司投资风险料理
与绩效分析处事,确保公司各样投资风险得到雅致监督与适度。
(6)业务部门
风险料理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命,负责
履行公司的风险料理轨范,负责本部门的风险料理系统的开垦、践诺和保重,用于识别、监
控和裁减风险。
(1)建立内控结构,完善内适度度
公司建立、健全了内控结构,高管东谈主员对于内控有明确的单干,确保各项业务行为有恰
当的组织和授权,确保监察行为是零丁的,并得到高管东谈主员的营救,同期置备操作手册,并
如期更新。
(2)建立互相分离、互相制衡的内控机制
建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金来回纠合,形成不同
部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和小心风险。
(3)建立、健全岗亭使命制
建立、健全了岗亭使命制,使每个职工齐明确我方的任务、职责,并实时将各自处事领
域中的风险隐患上报,以小心和减少风险。
(4)建立风险分类、识别、评估、论说、辅导轨范
建立了评估风险的委员会,使用稳健的轨范,说明和评估与公司运作关系的风险;公司
建立了从下到上的风险论说轨范,对风险隐患进行层层通告,使各个档次的东谈主员实时掌执风
险气象,从而以最快速率作出决策。
(5)建立灵验的里面监控系统
建立了豪阔、灵验的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
(6)使用数目化的风险料理妙技
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选定数目化、技巧化的风险适度妙技,建立数目化的风险料理模子,用以辅导指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司实时选定灵验的门径,对风险进行漫衍、适度和隐敝,尽可能
地减少损失。
(7)提供豪阔的培训
制定了齐全的培训筹划,为扫数职工提供豪阔和适合的培训,使职工明确其职责所在,
适度风险。
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第四部分 基金托管东谈主
(一)基本情况
称号:中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日历:1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
组织体式:股份有限公司
注册本钱:466.79095 亿元东谈主民币
法定代表东谈主:吴利军
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号
资产托管部总司理:李守靖
电话:(010) 63636363
传真:(010) 63639132
网址:www.cebbank.com
(二)资产托管部部门及主要东谈主员情况
董事长吴利军先生,自 2020 年 3 月起任本行副董事长,2024 年 1 月起任本行董事长。
现任中国光大集团股份公司党委布告、董事长,兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国
光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调动中心副主任,中国证券监督管
理委员会信息中心负责东谈主,培训中心副主任(操纵处事),东谈主事栽种部主任、党委组织部部长,
中国证券监督料理委员会党委委员、主席助理,深圳证券来回所理事会理事长、党委布告,
中国光大集团股份公司党委副布告、副董事长、总司理。获经济学博士学位,高等经济师。
行长王志恒先生,自 2022 年 12 月起任本行党委副布告,2023 年 3 月起任本行践诺董
事、行长,2023 年 12 月起任本行党委布告。现任中国光大集团股份公司党委委员、践诺董
事。曾任中国银行总行公司业务部公司接洽处副处长,总行东谈主力资源部操纵、副总司理,广
东省分行党委委员、副行长,青海省分行党委布告、行长,总行党委组织部部长、东谈主力资源
部总司理,北京市分行党委布告、行长,总行党委委员、副行长。获经济学硕士学位,经济
师。
资产托管部总司理李守靖先生,曾任中国光大银行海口分行部门总司理,行长助理,副
行长;中国光大银行南宁分行副行长(操纵处事)、行长。现任中国光大银行资产托管部总
司理。
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(三)证券投资基金托管情况
死心 2024 年 3 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 337
只,托管基金资产畛域 6771.85 亿元。同期,开展了证券公司资产料理筹划、基金公司客户
资产料理筹划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行表现、保障债权投资筹划等资产的
托管及信赖公司资金信赖筹划、产业投资基金、股权基金等居品的防守业务。
(四)托管业务的里面适度轨制
确保关系法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻践诺;确保基金托管东谈主关系基
金托管的各项料理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻践诺;确保基
金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有东谈主、基金料理公司及基金托管
东谈主的正当权益。
(1)全面性原则。里面适度必须渗入到基金托管业务的各个操作方式,掩盖扫数的岗
位,不留任何死角。
(2)注释性原则。确立“注释为主”的料理理念,从风险发生的起源加强里面适度,
驻防于未然,尽量幸免业务操作中多样问题的产生。
(3)实时性原则。建立健全各项司法轨制,选定灵验门径加强里面适度。发现问题,
实时处理,堵塞罅隙。
(4)零丁性原则。基金托管业务里面适度机构零丁于基金托管业务践诺机构,业务操
作主谈主员和内控东谈主员分开,以保证内控机构的处事不受搅扰。
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险料理委员会、审计委员会,委员会委员由相
关部门的负责东谈主担任,处事要点是对总行各部门、各样业务的风险和内控进行监督、料理和
和洽,建立横向的内控料理制约体制。各部门负责摊家数统内的里面适度的组织实施,建立
纵向的内控料理制约体制。资产托管部建立了严实的内控督察体系,设立了投资监督与内控
合规处,负责证券投资基金托管业务的内控料理。
中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格谨守《基金法》、《中华东谈主民共
和国生意银行法》、《信息败露料理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、律例的
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要求,并根据关系法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面适度章程》、《中
国光大银行资产托管业务守密章程》等十余项司法轨制和实施确定,将风险适度落实到每一
个处事方式。中国光大银行资产托管部以适度和小心基金托管业务风险为干线,在伏击岗亭
(基金清理、基金核算、投资监督)还建立了安全守密区,装配了摄像监视系统和灌音监听
系统,以保障基金信息的安全。
(五)托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范
根据法律、律例和基金合同等的要求,基金托管东谈主主要通过定性和定量相结合、事前监
督和过后适度相结合、技巧与东谈主工监督相结合等方式方法,对基金投资畛域、投资组合比例
逐日进行监督;同期,对基金料理东谈主就基金资产净值的计划、基金料理东谈主和基金托管东谈主报答
的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付等行为的正当性、合规性进行监督和核查。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主的违背法律、律例和基金合同等章程的行为,实时以邮件、
电话或书面等体式通告基金料理东谈主限期纠正,基金料理东谈主收到通告后应实时查对说明并以邮
件或书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内,基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查。
基金料理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应论说中国证监
会。
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第五部分 关系服务机构
一、基金份额销售机构
称号:博时基金料理有限公司北京直销中心
地址:北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
电话:010-65187055
传真:010-65187032
接洽东谈主:韩亮堂
博时一线通:95105568(免资料话费)
(1)晋商银行股份有限公司
注册地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表东谈主: 阎俊生
接洽东谈主: 董嘉文
电话: 0351-6819926
传真: 0351-6819926
客户服务电话: 95105588
网址: http://www.jshbank.com
(2)和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表东谈主: 王莉
接洽东谈主: 张紫薇
电话: 0755-82721122-8625
传真: 0755-82029055
客户服务电话: 400-920-0022
网址: http://Licaike.hexun.com
(3)博时钞票基金销售有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
办公地址: 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
法定代表东谈主: 王德英
接洽东谈主: 崔丹
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电话: 0755-83169999
传真: 0755-83195220
客户服务电话: 400-610-5568
网址: www.boserawealth.com
(4)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼
法定代表东谈主: 薛峰
接洽东谈主: 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服务电话: 400-678-8887
网址: https://www.zlfund.cn/
(5)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表东谈主: 其实
接洽东谈主: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(6)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦
法定代表东谈主: 杨文斌
接洽东谈主: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.howbuy.com
(7)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层
办公地址: 浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表东谈主: 王珺
接洽东谈主: 韩爱彬
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 95188-8
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网址: http://www.fund123.cn
(8)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表东谈主: 凌顺平
接洽东谈主: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 952555
网址: www.5ifund.com
(9)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表东谈主: 李兴春
接洽东谈主: 徐鹏
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(10)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809
法定代表东谈主: 戎兵
接洽东谈主: 程刚
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285
客户服务电话: 400-609-9200
网址: http://www.yixinfund.com
(11)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
法定代表东谈主: 钱燕飞
接洽东谈主: 喻明明
电话: 025-66996699-884131
传真: 025-66996699-884131
客户服务电话: 95177
网址: www.snjijin.com
(12)北京中植基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技巧开垦区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址: 北京市曙光区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层
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法定代表东谈主: 武建华
接洽东谈主: 丛瑞丰
电话: 010-59313555
传真: 010-56642623
客户服务电话: 400-8180-888
网址: http://www.zzfund.com
(13)深圳富济基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大
厦 3203A 单元
办公地址: 深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大
厦 3203A 单元
法定代表东谈主: 祝中村
接洽东谈主: 曾瑶敏
电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999907
网址: www.fujifund.cn
(14)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东谈主: 郭坚
接洽东谈主: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
(15)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表东谈主: 肖雯
接洽东谈主: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-89629066
网址: www.yingmi.cn
(16)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址: 深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科
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学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表东谈主: 赖任军
接洽东谈主: 刘昕霞
电话: 0755-29330513
传真: 0755-26920530
客户服务电话: 400-930-0660
网址: www.jfzinv.com
(17)北京雪球基金销售有限公司
注册地址: 北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址: 北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表东谈主: 李楠
接洽东谈主: 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服务电话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
(18)中信建投期货有限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,口头
层 11-A,8-B4,9-B、C
办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼
法定代表东谈主: 彭文德
接洽东谈主: 刘芸
电话: 023-89769637
传真: 023-86769629
客户服务电话: 400-8877-780
网址: www.cfc108.com
(19)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市前海深港结合区前湾通盘 1 号 A 栋 201
室
办公地址: 深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A
座
法定代表东谈主: 顾敏
接洽东谈主: 白冰
电话: 89959999-3306
客户服务电话: 95384
网址: http://www.webank.com/
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二、登记机构
称号:博时基金料理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址:北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
法定代表东谈主:江曙光
电话: 010-65171166
传真: 010-65187068
接洽东谈主:何京京
三、出具法律宗旨书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东谈主:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
接洽东谈主:安冬
承办讼师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的管帐师事务所
称号:普华永谈中天管帐师事务所(相当普通合伙)
住所:中国(上海)解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼
践诺事务合伙东谈主:李丹
接洽电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
接洽东谈主:沈兆杰
承办注册管帐师:薛竞、沈兆杰
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第六部分 基金的召募与基金合同的奏效
一、基金的召募
基金料理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同非常他关系章程
召募本基金,并于 2016 年 3 月 30 日经中国证监会证监许可[2016]609 号文准予召募注册。
本基金召募期间为 2016 年 4 月 11 日-2016 年 4 月 13 日,基金份额共召募
本基金运作方式为契约型如期怒放式,存续期间为不如期。
二、基金合同的奏效
本基金的基金合同已于 2016 年 4 月 15 日慎重奏效。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域
本基金在基金合同奏效后,贯串 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者
基金资产净值低于 5000 万元的,基金料理东谈主应当在如期论说中给以败露;贯串 60 个处事日
出现前述情形的,基金合同将根据基金合同的约定进行基金财产清理并隔绝,且无需召开基
金份额持有东谈主大会,同期基金料理东谈主应履行关系的监管论说和信息败露轨范。
《基金合同》奏效后,若在怒放期收尾日次日本基金的基金份额持有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元,或者本基金怒放期内单个怒放日出现多量赎回且基金
料理东谈主降速支付赎回款项的,如基金料理东谈主无法在 20 个处事日内支付上述未支付部分的赎
回款项或基金料理东谈主以为在变现过程中由于存在昭着挫伤其他基金份额持有东谈主利益的情形,
基金料理东谈主不错在履行信息败露义务后隔绝基金合同而无需召开基金份额持有东谈主大会。本基
金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清理。
法律律例另有章程时,从其章程。
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第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金料理东谈主和基金管
理东谈主托付的其他销售机构。
基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的
申购与赎回。
二、申购与赎回办理的怒放日实时期
本基金怒放期内,投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为上海证
券来回所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时期,但基金料理东谈主根据法律律例、中国证
监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。在顽固期内,本基金不办理申购、
赎回业务,也不上市来回。
基金合同奏效后,若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时期变更或其他相当情况,
基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的诊治,但应在实施日前依照《信息
败露办法》的关系章程在指定媒介上公告。
本基金每个顽固期收尾之后第一个处事日起插足怒放期,怒放期的期限为自顽固期收尾
之日后第一个处事日起(含该日)五至二十个处事日,具体期间由基金料理东谈主在顽固期收尾
前公告认知。
如在怒放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放或需依据《基金合同》暂
停申购与赎回业务的,基金料理东谈主有权合理诊治申购或赎回业务的办理期间并给以公告。
在怒放期内,投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期暴戾申购、赎回或调动央求且登
记机构说明接受的,其基金份额申购、赎回价钱为该怒放期下一怒放日该类基金份额申购、
赎回的价钱;但若投资东谈主在怒放期终末一日业务办理时期收尾之后暴戾申购、赎回或者调动
央求的,视为无效央求。怒放期以及怒放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金料理东谈主届
时发布的关系公告。
三、申购与赎回的数额限制
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当地销售机构公告;
份额余额少于 1 份时,余额部分基金份额必须一同赎回;
资者累计持有的基金份额数目限制,具体章程见更新的招募认知书或关系公告,但法律律例、
监管机构或基金合同另有约定除外;
应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等门径,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见招募认知书或关系公
告。
限制。基金料理东谈主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的关系章程进行公告。
四、申购与赎回的原则
基准进行计划;
基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行诊治。基金料理东谈主必须在新规
则开始实施前依照《信息败露办法》的关系章程进行公告。
五、申购与赎回的轨范
投资东谈主必须根据销售机构章程的轨范,在怒放期的怒放日的具体业务办理时期内暴戾申
购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时,必须在章程时期前全额托付申购款项,投资东谈主在章程时期前全
额托付申购款项,申购成立;基金份额登记机构说明基金份额时,申购奏效。
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基金份额持有东谈主递交赎回央求,赎回成立;基金份额登记机构说明赎回时,赎复活效。
投资东谈主赎回央求顺利后,基金料理东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量
赎回或基金合同约定的降速支付赎回款项时,款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。
基金料理东谈主应以来回时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求
日(T 日),在平淡情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行说明。T 日提
交的灵验央求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的
其他方式查询央求的说明情况。若申购不堪利,则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利,而仅代表销售机构确乎
招揽到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明效率为准。对于央求的说明情况,投
资者应实时查询。
六、申购费率、赎回费率
本基金的投资者,本基金 A 类基金份额的申购费率最高不高于 0.6%,且随申购金额的
增多而递减,C 类基金份额不收取申购用度。申购费率如下表所示:
申购金额(M) A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率
M<50 万元 0.60% 0.00%
M≥500 万元 1000 元/笔
持有期间(Y) A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率
Y<7 天 1.50% 1.50%
Y≥7 天 0.00% 0.00%
坚络续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。
方式。费率或收费方式如发生变更,基金料理东谈主应在诊治实施前依照《信息败露办法》的有
关章程在指定媒介上公告。
七、申购份额与赎回金额的计划方式
(1)A 类基金份额
申购用度适用比例费率时:
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净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
申购用度适用固定金额时:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
申购份额的计划效率均按照四舍五入方法,保留到极少点后两位,由此漏洞产生的损失
由基金财产承担,产生的收益归基金财产扫数。
例 1:假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元,某投资东谈主(非待业金客户)通过申购
本基金 A 类基金份额 10 万元,对应的申购费率为 0.60%,该投资东谈主可得到的 A 类基金份额
为:
净申购金额=100,000/ (1+0.6%)=99,403.58 元
申购用度=100,000-99,403.58=596.42 元
申购份额=99,403.58/1.0160=97,838.17 份
即:该投资者(非待业金客户)投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日
A 类基金份额净值为 1.0160 元,可得到 97,838.17 份 A 类基金份额。
(2)C 类基金份额
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
上述计划效率均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
例 2:假设某投资者(非待业金客户)投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,申购当
日本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元,则可得到的申购份额为:
申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份
即:该投资者(非待业金客户)投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日
本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元,则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。
本基金赎回金额的计划公式为:
赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
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赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
赎回金额计划效率均按照四舍五入方法,保留到极少点后两位,由此漏洞产生的损失由
基金财产承担,产生的收益归基金财产扫数。
例:某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额,持有时期大于 7 天,假设赎回当日 A
类基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总金额=100,000×1.0170=101,700.00 元
赎回用度=0 元
净赎回金额=101,700.00-0=101,700.00 元
即:投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额,持有时期大于 7 天,假设赎回当日 A 类
基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为 101,700.00 元。
本基金各样基金份额净值的计划,均保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计划,并按
照基金合同的约定公告。遇相当情况,经中国证监会同意,不错适合蔓延计划或公告。
基金促销筹划,如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间,按关系监管部门
要求履行必要手续后,基金料理东谈主不错适合调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费
率并进行公告。
八、申购与赎回的登记
间之前不错取销。
资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
不得本色影响投资者的正当权益,并最迟于开始实施前依照《信息败露办法》的关系章程在
指定媒介公告。
九、拒却或暂停申购的情形及处理
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在怒放期间,发生下列情况时,基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求:
购央求。
值。
益或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。
绩产生负面影响,或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商说明后,基金料理东谈主应当
暂停接受基金申购央求。
基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时,基
金料理东谈主应当根据关系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购央求被拒却,
被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时,基金料理东谈主应实时规复申购
业务的办理,且怒放期间不错按暂停申购的期间相应延长。
十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理
在怒放期间,发生下列情形时,基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎
回款项:
回央求或降速支付赎回款项。
值。
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停接受投资东谈主的赎回央求。
基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项时,基金管
理东谈主应按章程报中国证监会备案,已说明的赎回央求,基金料理东谈主应足额支付;如暂时不成
足额支付,基金料理东谈主可对赎回款项进行降速支付。在暂停赎回的情况摈斥时,基金料理东谈主
应实时规复赎回业务的办理并公告,且怒放期间不错按暂停赎回的期间相应延长。
十一、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调动中转出
央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额总和后的余额)跨越前一
处事日的基金总份额的 20%,即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时,基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、
降速支付赎回款项或缓期办理。
(1)全额赎回:当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时,按平淡赎回
轨范践诺。
(2)降速支付赎回款项:怒放期内,发生多量赎回且不存在单一持有东谈主赎回央求跨越
上一处事日基金总份额 20%的情况下,基金料理东谈主不错根据第(1)项办理,亦可在对相宜
法律律例及基金合同约定的赎回央求全部接受和说明并当日按比例办理支付的赎回份额不
得低于前一处事日基金总份额的 20%的基础上,可对其余赎回央求选定降速支付赎回款项的
门径。即对于已接受的赎回央求,如基金料理东谈主以为全额支付投资东谈主的赎回款项有贫瘠或认
为全额支付投资东谈主的赎回款项可能会对基金的资产净值形成较大波动的,基金料理东谈主可对赎
回款项进行降速支付,但不得跨越 20 个处事日。降速支付的赎回央求以赎回央求当日的该
类基金份额净值为基础计划赎回金额。如基金料理东谈主无法在 20 个处事日内支付上述未支付
部分的赎回款项,或基金料理东谈主以为在变现过程中由于存在昭着挫伤其他基金份额持有东谈主利
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益的情形,经与基金托管东谈主协商一致,基金料理东谈主不错在履行信息败露义务后隔绝基金合同
并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有东谈主大会。
(3)缓期办理:怒放期内,淌若发生多量赎回且单一持有东谈主赎回央求跨越上一处事日
基金总份额 20%的情况下,基金料理东谈主不错缓期办理赎回央求。在上述情况下,对于单个基
金份额持有东谈主当日赎回央求跨越上一处事日基金总份额 20%的部分,基金料理东谈主不错进行延
期办理。对于此类持有东谈主剩余部分赎回央求以非常他持有东谈主的赎回央求,应当按上述第(1)
、
(2)项司法办理。对于上述持有东谈主被缓期办理的部分,如投资东谈主在提交赎回央求时取舍取
消赎回的,当日未获办理部分将被取销;如投资东谈主在提交赎回央求时取舍缓期赎回或未作明
确取舍的,将自动转入下一个怒放日连接赎回直至办理结束,因此导致缓期办理期限跨越开
放期的,基金料理东谈主在怒放期外为基金份额持有东谈主连接办理赎回央求,怒放期间外缓期办理
的期限最长不可跨越 20 个处事日,怒放期外缓期办理期间不办理申购亦不接受新的赎回申
请。缓期的赎回央求无优先权并以下一处事日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额,以
此类推。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。延永恒限的终末一个处事日,尚未办
理完的赎回央求,基金料理东谈主应按上述第(1)项司法办理。
当发生上述多量赎回并降速支付赎回款项或者缓期办理时,基金料理东谈主应当通过邮寄、
传真或者招募认知书章程的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额持有东谈主,认知关系处理方
法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
停公告。
的各样基金份额净值。
最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告;也不错根据践诺情况在暂
停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期,届时不再另行发布再行怒放的公告。
十三、基金调动
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基金料理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金料理东谈主
料理的其他基金之间的调动业务,基金调动不错收取一定的调动费,关系司法由基金料理东谈主
届时根据关系法律律例及基金合同的章程制定并公告,并提前通告基金托管东谈主与关系机构。
十四、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
来回过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非来回过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
承袭是指基金份额持有东谈主去世,其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭;捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体;司法强制践诺是
指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈操纵有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府,对于相宜条件
的非来回过户央求按基金登记机构的章程办理,并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照章程的圭臬收取转托管费。
十六、如期定额投资筹划
基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹划,具体司法由基金料理东谈主另行章程。投
资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在关系公告或更新的招募认知书中所章程的如期定额投资筹划最低申购金额。
十七、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
十八、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下,基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监
会招供的来回局面或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东谈主应根据基金料理
东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
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本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募认知书“侧袋机制”章节
或届时发布的关系公告。
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第八部分 基金的投资
一、投资主见
在严慎投资的前提下,本基金力图投降功绩相比基准,追求基金资产的永恒、稳健、持
续升值。
二、投资畛域
本基金的投资畛域为具有雅致流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的国度债券、
金融债券、次级债券、中央银行单据、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券及超等
短期融资券、可分离来回债券的纯债、可调动债券、可交换债券、资产营救证券、回购、银
行如期进款、国债期货等金融器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益
类证券(但须相宜中国证监会的关系章程)。
本基金不径直从二级市集买入股票等权益类资产和权证,不参与一级市集的新股申购或
增发新股。本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。怒放期内每个来回日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后,现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%,在顽固期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个来回日日终在扣除国债
期货合约需缴纳的来回保证金后,应当保持不低于来回保证金一倍的现款;其中,现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于可转债/可交换债的资金不得跨越基金
资产净值的 20%;可转债/可交换债一级市集申购不在该比例限制内,但需在上市后 3 个交
易日内诊治至相宜投资限制要求。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东谈主在履行适正当式后,
不错将其纳入投资畛域。
三、投资策略
(1)资产配置策略
本基金为债券型基金,基金的投资畛域为:具有雅致流动性的金融器用,包括国内照章
刊行上市的国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单据、企业债券、公司债券、中期票
据、短期融资券及超等短期融资券、可分离来回债券的纯债、可调动债券、可交换债券、资
产营救证券、回购、银行如期进款、国债期货等金融器用以及法律律例或中国证监会允许基
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金投资的其他固定收益类证券(但须相宜中国证监会的关系章程)。本基金不径直从二级市
场买入股票等权益类资产和权证,不参与一级市集的新股申购或增发新股。
在以良策略性资产配置的基础上,本基金通过从上至下和从下到上相结合、定性分析和
定量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国度债券、中央银行单据等)
和信用类固定收益类证券之间的配置比例。
(2)固定收益类证券投资策略
本基金的主要投资策略是买入与顽固期相匹配的债券,并持有到期,或者是持有回售期
与顽固期相匹配的债券,取得本金和票息收入;同期,根据所持债券信用气象变化,进行必
要的动态诊治;在严慎投资的前提下,力图获取高于功绩相比基准的投资收益。
对于本基金投资的固定收益类证券,主要从四个档次进行零丁、客不雅、详尽的考量,以
筛选出合适的投资标的。
第一,基于全部公开信息对还是上市或待上市债券的刊行主体进行研究,内容主要波及
刊行东谈主的激动配景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质料、解放现款
流量动态、债务压力、再融资才气等,并从以上角度对刊行主体进行紧密化分析和归类,规
避并吞信用等第中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券,甄选并吞信用评级中内生天资及
外部增信好的个券,纳入债券池。
第二,使用基金料理东谈主里面的信用评估体系对备选个券进行评分,注重窥察刊行东谈主的偿
债才气、现款料理才气、盈利才气三个中枢要素。
第三,对市集同类可比债券、信用收益率弧线、市集来回活跃度、机构需求进行偏好分
析,对个券进行流动性风险、信用风险的详尽订价,判断其合理估值水平。
第四,根据市集结构与需求特征,在前三个档次的分析基础上,对个券进行深远的追踪
分析,发掘其中被市集低估的品种,在适度流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置
和来回。
(3)杠杆投资策略
本基金将详尽计划债券投资的风险收益以及回购成本等要素,在严格适度投资风险的前
提下,通过正回购,取得杠杆放大收益。怒放期内,本基金资产总值不得跨越基金资产净值
的 140%;顽固期内,本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 200%。
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怒放期内,本基金为保持较高的组合流动性,肤浅投资东谈主安排投资,在遵照本基金关系
投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。
四、投资决策经过
投资决策委员会是本基金的最高决策机构,如期或遇紧要事件时就投辛勤理业务的紧要
问题进行谋划,并对本基金投资作念场地性教育。基金司理、研究员、来回员等各司其责,相
互制衡。具体的投资经过为:
与分析提供营救;固定收益部数目及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据;
化,制定具体的投资策略;
反馈宗旨,根据市集情况,制定并实施具体的投资组合决议;
政策小心超预期风险;
算。
五、投资限制
(一)讳饰行为
为保重基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:
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基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、践诺适度东谈主或者
与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关联交
易的,应当相宜基金的投资主见和投资策略,谨守基金份额持有东谈主利益优先原则,小心利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公谈合理价钱践诺。关系来回必须预先
得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例给以败露。紧要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项
进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述讳饰性章程,则本基金可不受上述章程的限制。
(二)投资组合限制
基金的投资组合应谨守以下限制:
(1)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%;
(2)怒放期内每个来回日日终扣除国债期货需缴纳的来回保证金后,保持不低于基金
资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,在顽固期内,本基金不受上述 5%
的限制,但每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后,应当保持不低于交
易保证金一倍的现款;其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跨越基金资产净值的 10%;本基金管
理东谈操纵理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不跨越该证券的 10%;
(4)本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例,不得跨越基金资产净
值的 10%;
(5)本基金持有的全部资产营救证券,其市值不得跨越基金资产净值的 20%;
(6)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产营救证券的比例,不得跨越该资产营救
证券畛域的 10%;
(7)本基金料理东谈操纵理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产营救证券,不得
跨越其各样资产营救证券共计畛域的 10%;
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有资
产营救证券期间,淌若其信用等第着落、不再相宜投资圭臬,应在评级论说发布之日起 3
个月内给以全部卖出;
(9)本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值
的 40%,债券回购最永恒限为 1 年,债券回购到期后不得延期;
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(10)本基金若参与国债期货来回,需遵照下列投资比例限制:
的 15%;
总市值的 30%;
一来回日基金资产净值的 30%;
期货合约价值,共计(轧差计划)应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定;
(11)怒放期内,本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%;顽固期内,本基金
资产总值不得跨越基金资产净值的 200%;
(12)本基金投资于可转债/可交换债的资金不得跨越基金资产净值的 20%;可转债/可
交换债一级市集申购不在该比例限制内,但需在上市后 3 个来回日内诊治至相宜投资限制要
求;
(13)怒放期内,本基金料理东谈操纵理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅
股票,不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%;怒放期内,本基金料理东谈操纵理的全部投资组
合持有一家上市公司刊行的可流畅股票,不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%;顽固期内
不受上述限制;
(14)怒放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净
值的 15%;顽固期内不受此限;
因证券市集波动、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不相宜前款所章程比
例限制的,基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(15)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致;
(16)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(8)、(14)、(15)项之外,因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主
合并、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的,
基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治,但中国证监会章程的相当情形除外。法律律例
另有章程的,从其章程。
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基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关系约定。在上述期间内,本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开始。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制,则本基金投资可不再受关系限制或以变更后
的章程为准。
六、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为:中债详尽指数(总钞票)收益率×90%+1 年期如期进款利率
(税后)×10% 。
本基金取舍上述功绩相比基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的取舍来
增强债券投资的收益。中债详尽指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在详尽反
映债券全市集全体价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间市集和来回所市集,具有平庸的
市集代表性,适结合为市集债券投资收益的推断圭臬;由于本基金投资于债券资产的比例不
低于基金资产净值的 80%,持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%,选定 90%算作功绩相比基准中债券投资所代表的权重,10%乘以 1 年如期银行进款利
率(税后)算作资产所对应的权重不错较好的反馈本基金的风险收益特征。
淌若今后法律律例发生变化,或者有更巨擘的、更能为市集宽敞接受的功绩相比基准推出,
或者是市集上出现愈加稳健用于本基金的功绩基准的指数时,本基金料理东谈主在与基金托管东谈主
协商一致,可诊治或变更功绩相比基准并实时公告,而无需召开基金份额持有东谈主大会。
七、风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市集基金,低于夹杂型基金、股票
型基金,属于中等风险/收益的居品。
八、基金料理东谈主代表基金愚弄债权东谈主权柄的处理原则及方法
的利益;
欠妥利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
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当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份额持有东谈主
利益的原则,基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并接头管帐师事务所宗旨后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投
资者权益有紧要影响的事项详见本招募认知书“侧袋机制”章节的章程。
十、基金投资组合论说
博时基金料理公司的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在作假记录、误导性述说或
紧要遗漏,并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。
基金托管东谈主根据基金合同章程,复核了本论说中的净值发达和投资组合论说等内容,保
证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者紧要遗漏。
本投资组合论说所载数据死心 2023 年 6 月 30 日,本论说中所列财务数据未经审计。
序 名目 金额(元) 占基金总资产的比例
号 (%)
其中:股票 - -
其中:债券 361,632,637.00 98.91
资产营救证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
本基金本论说期末未持有股票。
本基金本论说期末未持有股票。
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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其中:政策性金融债 279,400,423.04 91.50
序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
细
本基金本论说期末未持有资产营救证券。
本基金本论说期末未持有贵金属。
本基金本论说期末未持有权证。
本基金本论说期末未持有股指期货。
本基金本论说期末未持有股指期货。
本基金本论说期末未持有国债期货。
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本基金本论说期末未持有国债期货。
责怪、处罚的投资决策轨范认知
本基金投资的前十名证券的刊行主体中,国度开垦银行在论说编制前一年受到中国银行
保障监督料理委员会江西监管局和广东监管局的处罚。中国农业发展银行在论说编制前一年
受到中国银行保障监督料理委员会温州监管分局的处罚。中国农业银行股份有限公司在论说
编制前一年受到中国银行保障监督料理委员会、中国银行保障监督料理委员会温州监管分局
和中国东谈主民银行南宁中心支行的处罚。本基金对上述证券的投资决策轨范相宜关系律例及公
司轨制的要求。
除上述主体外,基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部
门立案探望,或在论说编制日前一年受到公开责怪、处罚的情形。
的股票。
本基金本论说期末未持有其他资产。
本基金本论说期末未持有处于转股期的可调动债券。
本基金本论说期末未持有股票。
由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。
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第九部分 基金的功绩
基金料理东谈主依照恪称遭殃、熟谙信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来发达。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募认知书。
自基金合同奏效开始,基金份额净值增长率非常与同期功绩相比基准收益率的相比
期间 ①净值 ②净值 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④
增长率 增长率 较基准收 较基准收
圭臬差 益率 益率圭臬
差
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第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以非常他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的防守和贬责
本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保
管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命,其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基
金合同》的章程贬责外,基金财产不得被贬责。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理
的,基金财产不属于其清理睬产。基金料理东谈操纵理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务互相抵销;基金料理东谈操纵理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。
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第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券来回局面的来回日以及国度法律律例则程需要对
外败露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
(1)除本部分另有约定的品种外,来回所上市的有价证券(包括股票、权证等),以
其估值日在证券来回所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无来回的,且最近来回日后经济
环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近来回日的市
价(收盘价)估值;如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券
价钱的紧要事件的,可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化要素,诊治最近来回市价,
确定公允价钱;
(2)来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有章程的除外),中式
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金料理东谈主与
基金托管东谈主另行协商约定;
(3)来回所上市来回的可调动债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日莫得来回的,且最近来回日后经济环境未发生紧要变化,
按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近来回日后经济环境发生了紧要变化的,可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化要素,
诊治最近来回市价,确定公允价钱。
(4)来回所上市不存在活跃市集的有价证券,选定估值技巧确定公允价值。来回所上
市的资产营救证券,选定估值技巧确定公允价值,在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
量公允价值的情况下,按成本估值。
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定公允价值。
且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的,选定最近来回日结算价估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。
章程估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及关系法
律律例的章程或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时,应立即通告对方,共同查明原因,
两边协商搞定。
根据关系法律律例,基金净值计划和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的
基金管帐使命方由基金料理东谈主担任,因此,就与本基金关系的管帐问题,如经关系各方在平
等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的宗旨,按照基金料理东谈主对基金净值的计划效率对外
给以公布。
四、估值轨范
日该类基金份额的余额数目计划,均精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。国度另
有章程的,从其章程。
基金料理东谈主每个处事日计划基金资产净值及各样基金份额净值,并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个处事日对基金资产估值后,将各样基金份额净值
效率发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金料理东谈主按章程对外公布。
五、估值罪恶的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的门径确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任何一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪恶时,视为该类
基金份额净值罪恶。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
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本基金运作过程中,淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的罪恶形成估值罪恶,导致其他当事东谈主遭受损失的,罪恶的使命东谈主应当对由于该
估值罪恶遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿,
承担补偿使命。
上述估值罪恶的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值罪恶已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值罪恶使命方应实时和洽各方,
实时进行更正,因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶使命方承担;由于估值罪恶使命方未
实时更正已产生的估值罪恶,给当事东谈主形成损失的,由估值罪恶使命方对径直损失承担补偿
使命;若估值罪恶使命方还是积极和洽,何况有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行更正而
未更正,则其应当承担相应补偿使命。估值罪恶使命方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行确
认,确保估值罪恶已得到更正。
(2)估值罪恶的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责,不合蜿蜒损失负责,何况仅对
估值罪恶的关系径直当事东谈主负责,不合第三方负责。
(3)因估值罪恶而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪恶
使命方仍应酬估值罪恶负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值罪恶使命方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的畛域内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄;淌若取得
欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是取得的补偿
额加上还是取得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值罪恶使命方。
(4)估值罪恶诊治选定尽量规复至假设未发生估值罪恶的正确情形的方式。
估值罪恶被发现后,关系确当事东谈主应当实时进行处理,处理的轨范如下:
(1)查明估值罪恶发生的原因,列明扫数确当事东谈主,并根据估值罪恶发生的原因确定
估值罪恶的使命方;
(2)根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪恶形成的损失进行评估;
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(3)根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪恶的使命方进行更正和补偿
损失;
(4)根据估值罪恶处理的方法,需要修改基金登记机构来回数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值罪恶的更正向关系当事东谈主进行说明。
(1)当任何一类基金份额净值计划出现罪恶时,
万生优配基金料理东谈主应当立即给以纠正,通报
基金托管东谈主,并选定合理的门径珍惜损失进一步扩大。
(2)罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案;罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金料理东谈主应当公告。
(3)前述内容如法律律例或监管机关另有章程的,从其章程处理。
六、暂停估值的情形
基金料理东谈主应当暂停估值;
七、基金净值的说明
基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责计划,基金托管东谈主负责进行复核。
基金料理东谈主应于每个处事日来回收尾后计划当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发
送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划效率复核说明后发送给基金料理东谈主,由基金料理东谈主
按章程对基金净值给以公布。
八、相当情况的处理
资产估值罪恶处理。
基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选定必要、适合、合理的门径进行查验,但未能发现罪恶
的,由此形成的基金资产估值罪恶,基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职补偿使命。但基金料理东谈主
应当积极选定必要的门径摈斥或削弱由此形成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
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本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户
的基金净值信息,暂停败露侧袋账户基金净值信息。
第十二部分 基金的收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的
余额;基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资(红利再投资不受顽固期限制),且基金
份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金份额诀别取舍不同的分成方式;若投资者不取舍,本基金默
认的收益分派方式是现款分成;
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值;
基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同,本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分
配权;
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议竟然定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息败露办法》
的关系章程在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润计划截止日)的时期不得跨越
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六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计划方法,依照《业务司法》
践诺。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见本招募认知书“侧袋机制”章
节的章程。
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第十三部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
的除外;
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。计划方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日基金资产净值
基金料理费逐日计划,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东谈主向基金托管东谈主发
送基金料理费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付
给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计划方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
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基金托管费逐日计划,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。
本基金销售服务费主要用于本基金络续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。
本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服
务费的计划方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值
基金销售服务费逐日计划,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东谈主与基金托管
东谈主查对一致后,基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式在次月前 5 个处事日内从基金
财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。
按用度践诺开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,关系用度可酌情收取或减免,但不得收取料理费,详见本招募认知
书“侧袋机制”章节的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例践诺。
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第十四部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则:淌若《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度败露;
按照关系章程编制基金管帐报表;
式说明。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息败露办法》的关系章程在指定媒介公告。
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第十五部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基
金合同》非常他关系章程。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点,按照法律律例和中国
证监会的章程败露基金信息,并保证所败露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内,将应予败露的基金信息通过中国
证监会指定媒介败露,并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者
复制公开败露的信息贵府。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息,不得有下列行为:
四、本基金公开败露的信息应选定汉文文本。同期选定外文文本的,基金信息败露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开败露的信息选定阿拉伯数字;除罕见认知外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括:
(一)基金招募认知书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品贵府概要
有东谈主大会召开的司法及具体轨范,认知基金居品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的
法律文献。
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购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服
务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募认知书的信息发生紧要变更的,基金料理东谈主应当
在三个处事日内,更新基金招募认知书并登载在指定网站上;基金招募认知书其他信息发生
变更的,基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的,基金料理东谈主不再更新基金招募说
明书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后,基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的,基金料理东谈主应当
在三个处事日内,更新基金居品贵府概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金居品贵府概要其他信息发生变更的,基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作
的,基金料理东谈主不再更新基金居品贵府概要。
招募认知书、《基金合同》概要登载在指定媒介上;基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金
合同》、基金托管协议登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在败露招募认知
书确当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》奏效公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》奏效后,在顽固期内,基金料理东谈主应当至少每周在指定网站败露一次各样
基金份额净值和基金份额累计净值。
在怒放期内,基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日,通过指定网站、基金销售机
构网站或者营业网点败露怒放日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在指定网站败露半年度和年度
终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
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(五)基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募认知书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计划方式及关系申购、赎回费率,并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵府。
(六)基金如期论说,包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度论说,将年度论说登载
在指定网站上,并将年度论说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货关系业务经历的管帐师事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期论说,将中期论说登
载在指定网站上,并将中期论说辅导性公告登载在指定报刊上。
基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内,编制完成基金季度论说,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度论说辅导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者
年度论说。
基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合伙产情况非常流动性风险
分析等。
如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金料理东谈主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策的其他伏击信息”
项下败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金
的独到风险,中国证监会认定的相当情形除外。
(七)临时论说
本基金发生紧要事件,关系信息败露义务东谈主应当按章程编制临时论评话,并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件:
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托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
跨越百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行为受到紧要
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关
联来回事项,但中国证监会另有章程的除外;;
发生变更;
影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
(八)清楚公告
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在《基金合同》存续期限内,任何大家媒介中出现的或者在市集文静传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的,关系
信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清楚,并将关系情况立即论说中国证监会。
(九)基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。
(十)资产营救证券的投资情况
基金料理东谈主应在基金年报及中期论说中败露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券
市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产营救证券明细。基金料理东谈主应在基金季度报
告中败露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和论说期末按
市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。
(十一)国债期货的投资情况
基金料理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募认知书(更新)等
文献中败露国债期货来回情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主见等,并充分
揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。
(十二)清表面说
基金绝走运作的,基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作
出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上,并将清表面说辅导性公
告登载在指定报刊上。
(十三)实施侧袋机制期间的信息败露
本基金实施侧袋机制的,关系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募认知
书的章程进行信息败露,详见本招募认知书“侧袋机制”章节的章程。
(十四)中国证监会章程的其他信息。
六、信息败露事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制,指定专诚部门及高等料理东谈主
员负责料理信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息,应当相宜中国证监会关系基金信息败露内容与
方式准则等律例则程。
基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定,对基金
料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、
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更新的招募认知书、基金居品贵府概要、基金清表面说等关系基金信息进行复核、审查,并
向基金料理东谈主进行书面或电子说明。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息,
并保证关系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外,还不错根据需要在其别大家
媒介败露信息,然则其别大家媒介不得早于指定媒介 败露信息,何况在不同媒介上败露同
一信息的内容应当一致。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提
下,自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的关系章程。
前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律宗旨书的专科机构,应
当制作处事底稿,并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后,基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例则程将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
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第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产畛域
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份额持有东谈主
利益的原则,基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并接头管帐师事务所宗旨后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监
会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
特定资产包括:(1)无可参考的活跃市集价钱且选定估值技巧仍导致公允价值存在重
大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不
确定性的资产;(3)其他资产价值存在紧要不确定性的资产。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
(一)基金份额的申购与赎回
侧袋机制实施期间,基金料理东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和调动。基金份额持
有东谈主央求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或调动央求将被拒却。
基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权柄,并根据主袋
账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金料理东谈主在关系公告中章程。
基金料理东谈主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付赎回款项。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求,基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支付
赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户
提交的申购央求。
(二)基金份额的登记
侧袋机制实施期间,基金料理东谈主对侧袋账户份额实行零丁料理,主袋账户沿用原基金代
码,侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋符号 S+侧袋账
户建立日历”方式设定,同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 符号算作后缀。基金扫数
侧袋账户刊出后,将取消主袋账户份额称号中的 M 符号。
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启用侧袋机制当日,基金料理东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为
基础,说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。
侧袋账户资产完满清理后,基金料理东谈主将刊出侧袋账户。
(三)基金的投资及功绩
侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作主见和基金功绩主见应当以主袋账户资产为
基准。基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
基金料理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时,拼集前述情况进行充分的解释认知,避
免引起投资者污蔑。
基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调
整,但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
(四)基金的估值
侧袋机制启用当日,基金料理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧
袋账户的资产进行分割,与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类
科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东谈主应将特定资产算作一个全体,不成仅分割其公允价
值无法确定的部分。
侧袋机制实施期间,基金料理东谈主将对侧袋账户单独确立账套,实行零丁核算。淌若本基
金同期存在多个侧袋账户,不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应相宜《企
业管帐准则》的关系要求。
(五)基金的用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取料理费。因启用侧袋机制产生的接头、审计费
用等由基金料理东谈主承担。
基金料理东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支。
(六)基金的收益分派
侧袋机制实施期间,在主袋账户份额温顺基金合同收益分派条件的情形下,基金料理东谈主
可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。
(七)基金的信息败露
侧袋机制实施期间,基金料理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金净值信息。
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侧袋机制实施期间,基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户关系信息在如期论说中单独进行败露,包括但不限于:
(1)侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息;
(2)侧袋账户的运转资产、运转欠债;
(3)特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息;
(4)论说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况非常他与特
定资产气象关系的信息;
(5)可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考区间,该净
值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱,不算作基金料理东谈主对特定资产最终变现价
格的承诺;
(6)可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险辅导。
基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险辅导等伏击信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有
东谈主支付的款项、关系用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一
次性完成处置变现,基金料理东谈主在每次处置变现后均将按章程实时发布临时公告。
(八)特定资产处置清理
基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则,选定将特定资产给以处置变现等方
式,实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金
料理东谈主齐将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。
(九)侧袋的审计
基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后,实时遴聘相宜《证券法》章程的会
计师事务所进行审计并败露专项审计宗旨,具体如下:
基金料理东谈主应当在启用侧袋机制时,就特定资产认定的关系事宜取得相宜《证券法》规
定的管帐师事务所的专科宗旨。
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基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后五个处事日内,遴聘于侧袋机制启用日发表宗旨的会
计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨,内容应包含
侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。
管帐师事务所对基金年度论说进行审计时,应酬论说期间基金侧袋机制运行关系的管帐
核算和年报败露,践诺适正当式并发表审计宗旨。
当侧袋账户资产全部完成变现后,基金料理东谈主应参照基金清表面说的关系要求,遴聘符
合《证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计宗旨。
三、本部分对于侧袋机制的关系章程,但凡径直援用法律律例或监管司法的部分,如将
来法律律例或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的,或将来法律律例或监管司法针对
侧袋机制的内容有进一步章程的,基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适正当式后,
在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下,可径直对本部安分容进行修改或诊治,
无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资状貌和来回轨制等多样要素的影响,导致
基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
(1)政策风险。因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等)发生变化,导致市集价钱波动而产生风险。
(2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市集的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
(3)利率风险。利憨径直影响着债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。
基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时,基金持有的债券价钱
着落,如基金组合久期较长,则将形成基金资产的损失。
(4)购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派,而现款可能因为通货扩张
的影响而导致购买力着落,从而使基金的践诺收益着落。
(5)再投资风险。再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响,这与利率飞腾所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率着落时,基
金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将取得比昔日较少的收益率,这将
对基金的净值增长率产生影响。
(6)信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现违约、无法支付到期本息,或由于债
券刊行东谈主信用等第裁减导致债券价钱着落,将形成基金资产损失。
(7)债券回购风险。债券回购为擢升全体基金组合收益提供了可能,但也存在一定的
风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用风险
指回购来回中来回敌手在回购到期时,不成偿还全部或部分证券或价款,形成基金净值损失
的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由
于回购操作导致投资总量放大,致使整个组合风险放大的风险;而波动性加大的风险是指在
进行回购操作时,在对基金组合收益进行放大的同期,也对基金组合的波动性(圭臬差)进
行了放大,即基金组合的风险将会加大。回购比例越高,风险泄漏进程也就越高,对基金净
值形成损失的可能性也就越大。
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基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、料理系统确立欠妥形成操作造作或基金
料理东谈主里面失控而可能产生的损失。料理风险包括:
(1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程
中,由于决策造作而给基金资产形成的可能的损失;
(2)操格调险:指基金投资决策践诺中,由于投资指示不解晰、来回操作造作等东谈主为
要素而可能导致的损失;
(3)技巧风险:指基金料理东谈操纵理信息系统确立欠妥等要素而可能形成的损失。
在怒放式基金来回过程中,可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位
诊治的贫瘠,导致流动性风险,以至影响基金份额净值。
(1)基金申购、赎回安排
本基金在客户纠合度适度、多量赎回监测及应酬在投资者申购赎回方面均明确了料理机
制,在接受申购央求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响,以及市集大幅波动、流动性枯
竭等顶点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的情形时,基金料理东谈主在保障投资者正当权益
的前提下可按照法律律例及基金合同的章程,审慎说明申购赎回央求并详尽运用各样流动性
风险料理器用算作补助门径,全面应酬流动性风险。
(2)拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市集主要为证券来回所、世界银行间债券市集等流动性较好的范例型来回
局面,主要投资对象为具有雅致流动性的金融器用(包括国内照章刊行上市的债券和货币市
场器用等),同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高纠合度的特征,详尽
评估在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。
(3)多量赎回情形下的流动性风险料理门径
基金出现多量赎回情形下,基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或多量赎回份
额占比情况决定全额赎回、缓期支付赎回款项或者部分缓期赎回。同期,如本基金单个基金
份额持有东谈主在单个怒放日央求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的,基金料理东谈主有
权对其选定缓期办理赎回央求的门径。
(4)实施备用的流动性风险料理器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响
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在市集大幅波动、流动性清苦等顶点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的情形时,基
金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律律例及基金合同的章程,严慎中式
缓期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧
袋机制等流动性风险料理器用算作补助门径。对于各样流动性风险料理器用的使用,基金管
理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则,实时灵验地对风险进行监测和评估,使用前经过内
部审批轨范并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各样流动性风险料理器用时,投资者的赎
回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金料理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的
约定进行操作,全面保障投资者的正当权益。
(5)启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手败露各样基金份额
净值,并不得办理申购、赎回和调动。因特定资产的变刻下期具有不确定性,最终变现价钱
也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有东谈主可
能因此濒临损失。
指基金料理或运作过程中,违背国度法律、律例的章程,或者基金投资违背律例及基金
合同关系章程的风险。
(1)根据本基金投资畛域的章程,本基金主要投资于各样固定收益证券,无法完满规
避发借主体罕见是短期融资券、中期单据、公司债、企业债的发借主体的信用质料变化形成
的信用风险;另外,淌若持有的信用债出现信用违约风险,将给基金净值带来较大的负面影
响和波动。
(2)本基金的顽固期为自《基金合同》奏效之日起(包括《基金合同》奏效之日)或
自每一怒放期收尾之日次日起(包括该日)6 个月的期间。在本基金的顽固运作期间,基金
份额持有东谈主不成赎回基金份额,因此,若基金份额持有东谈主错过某一怒放期而未能赎回,其份
额将转入下一顽固期,至下一怒放期方可赎回。
(3)本基金怒放期内单个怒放日出现多量赎回的,基金料理东谈主对相宜法律律例及《基
金合同》约定的赎回央求应于当日全部给以办理和说明或缓期办理。基金司表现对可能出现
的多量赎回情况进行充分准备并作念好流动性料理,但当基金在单个怒放日出现多量赎回被全
部说明时,央求赎回的基金份额持有东谈主仍有可能存在降速支付赎回款项的风险,未赎回的基
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金份额持有东谈主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。如
本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放日央求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上
的,基金料理东谈主有权对其选定缓期办理赎回央求的门径,基金份额持有东谈主的赎回央求当日可
能不被受理。
(4)在每个怒放期收尾日次日,如出现《基金合同》第五部分第三契约定的资产畛域
过小、基金份额持有东谈主东谈主数较少等情形的,《基金合同》将隔绝。
(5)本基金投资于国债期货,国债期货市集的风险类型较为复杂,波及面广,主要包
括:利率波动原因形成的市集价钱风险、宏不雅要素和政策要素变化而引起的系统风险、市集
和资金流动性原因引起的流动性风险、来回轨制不完善而激励的轨制性风险等。
(1)跟着相宜本基金投资理念的新投资器用的出现和发展,淌若投资于这些器用,基
金可能会濒临一些相当的风险;
(2)因技巧要素而产生的风险,如计划机系统不可靠产生的风险;
(3)因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内适度度建立等方面不完善而产
生的风险;
(4)因东谈主为要素而产生的风险、如内幕来回、诈骗行为等产生的风险;
(5)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险;
(6)干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而
带来风险;
(7)其他随机导致的风险。
二、声明
等基金销售机构代理销售,基金料理东谈主与基金代销机构齐不成保证其收益或本金安全。
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第十八部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理
一、基金合同的变更
的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过
的事项,由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
后按章程在指定媒介公告。
二、基金合同的隔绝事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当隔绝:
链接的;
三、基金财产的清理
组,基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》隔绝情形出刻下,由基金财产清理小组长入经受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清表面说;
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(5)遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计,遴聘讼师事务所对清表面说出具法
律宗旨书;
(6)将清表面说报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度,清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关系紧要事项须实时公告;基金财产清表面说经具有证券、期货关系业务
经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组
进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第十九部分 基金合同的内容概要
一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
(一)基金份额持有东谈主的权柄、义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有章程或本基金合同另有约定外,并吞类别每份基金份额具有同等的正当
权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派清理后的剩余基金财产;
(3)在怒放期内照章央求赎回其持有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;
(5)出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开败露的基金信息贵府;
(7)监督基金料理东谈主的投资运作;
(8)对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
限于:
(1)素雅阅读并遵照《基金合同》、《招募认知书》等信息败露文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才气,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)保重基金信息败露,实时愚弄权柄和履行义务;
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(4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度;
(5)在其持有的基金份额畛域内,承担基金耗费或者《基金合同》隔绝的有限使命;
(6)不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;
(7)践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利;
(9)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(二) 基金料理东谈主的权柄与义务
《运作办法》非常他关系章程,基金料理东谈主的权柄包括但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律律例和《基金合同》零丁运用并料理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例则程或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主,如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关系法律章程,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并选定必要门径保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)取舍、更换基金销售机构,对基金销售机构的关系行为进行监督和处理;
(9)担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决议;
(11)在《基金合同》约定的畛域内,拒却或暂停受理申购与赎回央求;
(12)依照法律律例为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄;
(13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券;
(14)以基金料理东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法
律行为;
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(15)取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
(16)在相宜关系法律、律例的前提下,制订和诊治关系基金认购、申购、赎回、调动
和非来回过户等业务司法;
(17)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》非常他关系章程,基金料理东谈主的义务包括但不限于:
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以熟谙信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财产;
(4)配备豪阔的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的规划方式
料理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制,保证所料理
的基金财产和基金料理东谈主的财产互相零丁,对所料理的不同基金诀别料理,诀别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》非常他关系章程外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)选定适合合理的门径使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的章程,按关系章程计划并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说;
(10)编制季度论说、中期论说和年度论说;
(11)严格按照《基金法》、
《基金合同》非常他关系章程,履行信息败露及论说义务;
(12)保守基金生意机密,不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》非常他关系章程另有章程外,在基金信息公开败露前应予守密,不向他东谈主泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议,实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益;
(14)按章程受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;
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(15)依据《基金法》、《基金合同》非常他关系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15
年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出,何况保证投资者
简略按照《基金合同》章程的时期和方式,随时查阅到与基金关系的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到关系贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分
配;
(19)濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时论说中国证监会并通告基金
托管东谈主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时,应
当承担补偿使命,其补偿使命不因其退任而罢职;
(21)监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担使命;
(23)以基金料理东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其他法律行
为;
(24)基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成奏效,基金
料理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
(25)践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(27)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(二) 基金托管东谈主的权柄与义务
《运作办法》非常他关系章程,基金托管东谈主的权柄包括但不限于:
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(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律律例和《基金合同》的章程安全防守基金财
产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例则程或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金料理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及
国度法律律例行为,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形,应陈诉中国证监
会,并选定必要门径保护基金投资者的利益;
(4)根据关系市集司法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券、期货来回资金清理;
(5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;
(6)在基金料理东谈主更换时,提名新的基金料理东谈主;
(7)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》非常他关系章程,基金托管东谈主的义务包括但不限于:
(1)以熟谙信用、起劲尽责的原则持有并安全防守基金财产;
(2)设立专诚的基金托管部门,具有相宜要求的营业局面,配备豪阔的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托作事宜;
(3)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁;对
所托管的不同的基金诀别确立账户,零丁核算,分账料理,保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记录等方面互相零丁;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》非常他关系章程外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主托管基金财产;
(5)防守由基金料理东谈主代表基金订立的与基金关系的紧要合同及关系凭证;
(6)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金料理东谈主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;
(7)保守基金生意机密,除《基金法》、《基金合同》非常他关系章程另有章程外,
在基金信息公开败露前给以守密,不得向他东谈主泄露;
(8)复核、审查基金料理东谈主计划的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱;
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(9)办理与基金托管业务行为关系的信息败露事项;
(10)对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具宗旨,认知基金料理
东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;淌若基金料理东谈主有未践诺《基
金合同》章程的行为,还应当认知基金托管东谈主是否选定了适合的门径;
(11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上;
(12)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(13)按章程制作关系账册并与基金料理东谈主查对;
(14)依据基金料理东谈主的指示或关系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款
项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》非常他关系章程,召集基金份额持有东谈主大会或配
合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派;
(18)濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时论说中国证监会和银行监管
机构,并通告基金料理东谈主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,答允担补偿使命,其补偿使命不因其
退任而罢职;
(20)践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(21)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或本基金合同另有约定外,基金份额
持有东谈操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。
除法律律例另有章程或本基金合同另有约定外,本基金份额持有东谈主大会不设日常机
构。
(一)召开事由
(1)隔绝《基金合同》,基金合同另有约定的除外;
(2)更换基金料理东谈主;
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(3)更换基金托管东谈主;
(4)调动基金运作方式;
(5)提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或调高销售服务费率,法律律例要求提
高该等报答圭臬或调高销售服务费率的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资主见、畛域或策略;
(9)变更基金份额持有东谈主大会轨范;
(10)基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;
(11)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东谈主(以
基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计划,下同)就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会;
(12)对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项;
(13)法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
会:
(1)调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度;
(2)法律律例要求增多的基金用度的收取;
(3)在法律律例和《基金合同》章程的畛域内且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利
影响的前提下诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方
式;
(4)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化;
(6)诊治本基金份额类别竟然立;
(7)按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情
形。
(二)会议召集东谈主及召集方式
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集。
议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面通告基金托管东谈主。
基金料理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金料理东谈主决定不召集,
基金托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起
额持有东谈主大会,应当向基金料理东谈主暴戾书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金料理东谈主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面通告提
出提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通告基金料理东谈主,基金料理东谈主应当配合。
有东谈主大会,而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上(含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得阻滞、干
扰。
(三)召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式
基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时期、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;
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(4)授权托付解说的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理灵验期限
等)、授权方式、投递时期和地点;
(5)会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要通告的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关非常接洽方式和接洽东谈主、书面
表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面通告基金料理东谈主到指定地点对表决宗旨
的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的
计票进行监督的,不影响表决宗旨的计票效能。
(四)基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管机关允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会,基金料理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行
基金份额持有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈操纵有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律律例、
《基金合同》和会议通告的章程,
何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈操纵有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
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死心日昔日投递至召集东谈主指定的地址。在同期相宜以下条件时,通信开会的方式视为有
效:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后,在 2 个处事日内贯串公布关系
辅导性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主(淌若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管
理东谈主)到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(淌若基金托
管东谈主为召集东谈主,则为基金料理东谈主)和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份
额持有东谈主的书面表决宗旨;基金托管东谈主或基金料理东谈主经通告不参加收取书面表决宗旨的,不
影响表决效能;
(3)本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的,基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东谈主径直出具书
面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主
代表出具书面宗旨;
(4)上述第(3)项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东谈主出具的托付东谈操纵
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律律例、《基金合同》和会议通
知的章程,并与基金登记机构记录相符。
亦可选定其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会;在会议召开方式上,本基
金亦可选定其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有
东谈主大会,会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。基金份额持有东谈主不错选定书面、
集结、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列
明。
(五)议事内容与轨范
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议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事
项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的通告后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,率先由大会操纵东谈主按照下列第(七)条章程轨范确定和公布监票
东谈主,然后由大会操纵东谈主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决议。大会操纵东谈主为基金
料理东谈主授权出席会议的代表,在基金料理东谈主授权代表未能操纵大会的情况下,由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表操纵;淌若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大
会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选
举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。基金料理东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或操纵基金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效
力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名
称)、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称号)和
接洽方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,率先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所通告的表决截止日历后
议。
(六)表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和罕见决议:
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之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所章程的须以罕见决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,调动基金运作方式、更
换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以罕见决议通过
方为灵验。
基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背凭证证
明,不然提交相宜会议通告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,表
面相宜会议通告章程的书面表决宗旨视为灵验表决,表决宗旨浑沌不清或互相矛盾的视为弃
权表决,但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会
议开始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然
由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持
有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议开始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效能。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会操纵东谈主就地公布计票
效率。
(3)淌若会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀疑,不错在
布告表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点,再行盘点以
一次为限。再行盘点后,大会操纵东谈主应当就地公布再行盘点效率。
(4)计票过程应由公证机关给以公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不
影响计票的效能。
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在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金料理东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督
的,不影响计票和表决效率。
(八)奏效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起按章程在指定媒介上公告。淌若选定通信方式进
行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有欺压
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的相当约定
若本基金实施侧袋机制,则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主诀别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若关系基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈操纵有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一(含二分之一);
记日关系基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票;
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举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规
定,但凡径直援用法律律例的部分,如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的,基
金料理东谈主提前公告后,可径直对本部安分容进行修改和诊治,无需召开基金份额持有东谈主大会
审议。
三、基金合同的废除和隔绝的事由、轨范
(一)《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过
的事项,由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
效后按章程在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当隔绝:
链接的;
(三)基金财产的清理
组,基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
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从事证券、期货关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》隔绝情形出刻下,由基金财产清理小组长入经受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清表面说;
(5)遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计,遴聘讼师事务所对清表面说出具法
律宗旨书;
(6)将清表面说报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
(四)清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度,清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分派。
(六)基金财产清理的公告
清理过程中的关系紧要事项须实时公告;基金财产清表面说经具有证券、期货关系业务
经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组
进行公告。
(七)基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议搞定方式
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各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议,如经友
好协商未能搞定的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行
仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有欺压力,仲裁费由败诉
方承担。
《基金合同》受中国法律统帅。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面
和营业局面查阅。
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第二十部分 基金托管协议的内容概要
一、托管协议当事东谈主
(一)基金料理东谈主
称号:博时基金料理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
邮政编码: 518040
法定代表东谈主:江曙光
成立日历: 1998 年 7 月 13 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号
组织体式:有限使命公司
注册本钱: 2.5 亿元东谈主民币
存续期间:络续规划
(二)基金托管东谈主
称号:中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表东谈主:李晓鹏
成随即间:1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
注册本钱:东谈主民币 466.79095 亿元
存续期间:络续规划
基金托管经历批文及文号:证监基金字【2002】75 号
接洽电话:010-63636363
二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查
(一)基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定,对基金投资畛域、投资
比例进行监督。
本基金的投资畛域为具有雅致流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的国度债券、
金融债券、次级债券、中央银行单据、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券及超等
短期融资券、可分离来回债券的纯债、可调动债券、可交换债券、资产营救证券、回购、银
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行如期进款、国债期货等金融器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益
类证券(但须相宜中国证监会的关系章程)。
本基金不径直从二级市集买入股票等权益类资产和权证,不参与一级市集的新股申购或
增发新股。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。怒放期内每个来回日日终在扣除国
债期货合约需缴纳的来回保证金后现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%,在顽固期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个来回日日终在扣除国债期货合
约需缴纳的来回保证金后,应当保持不低于来回保证金一倍的现款;其中,现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于可转债/可交换债的资金不得跨越基金资产净
值的 20%;可转债/可交换债一级市集申购不在该比例限制内,但需在上市后 3 个来回日内
诊治至相宜投资限制要求。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东谈主在履行适正当式后,可
以将其纳入投资畛域。
(二)基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定,对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督:
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,在顽固期内,本基金不受上述 5%的限
制,但每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后,应当保持不低于来回保
证金一倍的现款;其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
东谈操纵理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不跨越该证券的 10%;
的 10%;
券畛域的 10%;
过其各样资产营救证券共计畛域的 10%;
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营救证券期间,淌若其信用等第着落、不再相宜投资圭臬,应在评级论说发布之日起 3 个月
内给以全部卖出;
的 15%;
总市值的 30%;
本基金料理东谈主将按照中国金融期货来回所要求的内容、方式与终了向来回所论说所来回
和持有的卖出期货合约情况、来回目的及对应的证券资产情况等;
一来回日基金资产净值的 30%;
期货合约价值,共计(轧差计划)应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定;
产总值不得跨越基金资产净值的 200%;
可交换债一级市集申购不在该比例限制内,但需在上市后 3 个来回日内诊治至相宜投资限制
要求;
票,不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%;怒放期内,本基金料理东谈操纵理的全部投资组合
持有一家上市公司刊行的可流畅股票,不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%;顽固期内不
受上述限制;
的 15%;顽固期内不受此限;
因证券市集波动、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不相宜前款所章程比
例限制的,基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
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来回的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致;
除上述第 2、8、14、15 项之外,因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域
变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的,基金料理东谈主应
当在 10 个来回日内进行诊治,但中国证监会章程的相当情形除外。法律律例另有章程的,
从其章程。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关系约定。在上述期间内,本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开始。
淌若法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的章程为准。法
律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金不再受关系限制,但须提前公
告,不需要经基金份额持有东谈主大会审议。
(三)基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定,对本托管协议第十五条
第(十二)款基金投资讳饰行为进行监督。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、践诺适度东谈主或者
与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关联交
易的,应当相宜基金的投资主见和投资策略,谨守持有东谈主利益优先原则,小心利益突破,建
立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公谈合理价钱践诺。关系来回必须预先得到基金
托管东谈主的同意,并按法律律例给以败露。紧要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议,并经
过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
(四)基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定,对基金料理东谈主参与银行
间债券市集进行监督。
基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业圭臬的、经慎
重取舍的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单,并约定各来回敌手所适用的来回结
算方式。基金料理东谈主应严格按照来回敌手名单的畛域在银行间债券市集取舍来回敌手。基金
托管东谈主过后监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金
料理东谈主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与
本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回,仍应按照协议进行结算。如基金料理东谈主根据
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市集情况需要临时诊治银行间债券市集来回敌手名单及结算方式的,应向基金托管东谈主认知理
由,并在与来回敌手发生来回前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商搞定。
基金料理东谈主负责对来回敌手的资信适度,按银行间债券市集的来回司法进行来回,并承
担来回敌手不履行合同形成的损失,基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情
况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时,
基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主,基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨使命。
(五)基金料理东谈主投资银行如期进款应相宜关系法律律例约定。基金料理东谈主应根据本协
议的章程与基金托管东谈主订立投资银行如期进款风险适度补充协议。基金料理东谈主在投资银行定
期进款的过程中,必须相宜补充协议就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限制。在投
资过程中,基金托管东谈主将严格按照补充协议中的约定对关系业务进行监督和审核。
(六)基金料理东谈主投资中期单据应相宜关系法律律例约定。基金料理东谈主应根据本协议的
章程与基金托管东谈主订立投资中期单据风险适度补充协议。基金料理东谈主在投资中期单据的过程
中,必须严格按照补充协议中的限制性约定进行投资。在投资过程中,基金托管东谈主将严格按
照补充协议中的约定对关系业务进行监督和审核。
(七)基金料理东谈主投资中小企业私募债应相宜关系法律律例约定。基金料理东谈主应根据本
协议的章程与基金托管东谈主订立投资中小企业私募债风险适度补充协议。基金料理东谈主在投资中
小企业私募债前,应向基金托管东谈主提供经资产料理东谈主董事会批准的投资中小企业私募债券的
关系轨制。在投资中小企业私募债券的过程中,基金料理东谈主应合理适度投资中小企业私募债
的比例。基金托管东谈主按照补充协议中的约定对关系投资进行监督和审核。
(八)基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定,对基金资产净值计划、
各样基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信
息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。
(九)基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律律例、
基金合同和本托管协议的章程,应实时以电话提醒或书面辅导等方式通告基金料理东谈主限期纠
正。
基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面通告后应
不才一处事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主合理的疑义进
行解释或举证,认知违纪原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限
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内,基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查,督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托
管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应论说中国证监会。
(十)基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议
对基金业务践诺核查。
对基金托管东谈主发出的书面辅导,基金料理东谈主应在章程时期内回应并改正,或就基金托管
东谈主合理的疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管协议的要求
需向中国证监会报送基金监督论说的事项,基金料理东谈主应积极配合提供关所有据贵府和轨制
等。
(十一)若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来回轨范还是奏效的指示违背法律、行政法
规和其他关系章程,或者违背基金合同约定的,应当立即通告基金料理东谈主。
(十二)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份
额持有东谈主利益的原则,基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并接头管帐师事务所宗旨后,
不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金托管东谈主依照关系法律律例的章程和基金合同的约定,对侧袋机制启用、特定资产处
置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法依照关系法律律例的规
定和基金合同的约定践诺。
(十三)基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违游记为,应实时论说中国证监会,同期通
知基金料理东谈主限期纠正,并将纠正效率论说中国证监会。
基金料理东谈主无高洁事理,拒却、讳饰对方根据本托管协议章程愚弄监督权,或选定拖延、
诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督,情节严重或经基金托管东谈主暴戾警告仍不改正的,基金托
管东谈主应论说中国证监会。
三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
(一)基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东谈主
安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主
计划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、关系信息披
露和监督基金投资运作等行为。
(二)基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未
践诺或无故蔓延践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金
合同、本协议非常他关系章程时,应实时以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正。
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基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函,认知违纪原因
及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金料理东谈主有权随时对通
知县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行为,包
括但不限于:提交关系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性,在章程时期内
回应基金料理东谈主并改正。
(三)基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记为,应实时论说中国证监会,同期通告
基金托管东谈主限期纠正,并将纠正效率论说中国证监会。
基金托管东谈主无高洁事理,拒却、讳饰对方根据本协议章程愚弄监督权,或选定拖延、欺
诈等妙技妨碍对方进行灵验监督,情节严重或经基金料理东谈主暴戾警告仍不改正的,基金料理
东谈主应论说中国证监会。
四、基金财产的防守
(一)基金财产防守的原则
如有相当情况两边可另行协商搞定;
期并通告基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东谈主应实时通告并配合
基金料理东谈主选定门径进行催收。由此给基金财产形成损失的,基金料理东谈主应负责向关系当事
东谈主追偿基金财产的损失;
(二)基金召募期间及召募资金的验资
金料理东谈主开立并料理。
持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关系章程后,基金料理东谈主应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户,同期在章程时期内,遴聘具有从事证券关系
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业务经历的管帐师事务所进行验资,出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2
名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
款等事宜。
(三)基金托管专户的开立和料理
基金托管专户的称号: 博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券投资基金
托管账户开户行:中国光大银行北京分行定慧桥支行
本基金的一切货币进出行为,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购
款,均需通过基金托管专户进行。
料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务之外的行为。
关章程。
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理
基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务之外的行为。
用由基金料理东谈主负责。
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理处事,基
金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限
使命公司的章程践诺。
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的投资业务,波及关系账户的开立、使用的,若无关系章程,则基金托管东谈主比照上述对于账
户开立、使用的章程践诺。
(五)银行间债券托管专户的开设和料理
基金合同奏效后,基金料理东谈主负责以基金的口头央求并取得插足世界银行间同行拆借市
场的来回经历,并代表基金进行来回;基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结算
有限使命公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户,并代表
基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立世界银行间债
券市集债券回购主协议,基金托管东谈主防守协议原来,基金料理东谈主保存协议副本。
(六)其他账户的开立和料理
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事相宜法律律例则程和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,淌若波及关系账户的开设和使用,由基金料理东谈主协助基金托管
东谈主根据关系法律律例的章程和《基金合同》的约定,开立关系账户。该账户按关系司法使用
并料理。
(七)基金财产投资的关系有价凭证等的防守
基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库,也
可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳
分公司、银行间清理所股份有限公司或单据营业中心的代防守库,防守凭证由基金托管东谈操纵
有。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主
对由基金托管东谈主及基金托管东谈主托付防守的机构之外机构践诺灵验适度的证券不承担防守责
任。
(八)与基金财产关系的紧要合同的防守
与基金财产关系的紧要合同的签署,由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、
与基金财产关系的紧要合同的原件诀别由基金料理东谈主、基金托管东谈主防守。除本协议另有章程
外,基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息败露协议及基金投资业务中产生的紧要合同,基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金
托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给
基金托管东谈主,并在 30 个处事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的防守期限为基金合
同隔绝后 15 年。
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对于无法取得二份以上原来的,基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的
加盖公章的合同传真件,未经两边协商一致或未在合同约定畛域内,合同原件不得波折。
五、基金资产净值计划与复核
(一)基金资产净值的计划、复核与完成的时期及轨范
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指计划日各样
基金份额的基金资产净值除以计划日该类基金份额总和后的价值。
计划公式为: 计划日各样基金份额净值 = 计划日各样基金份额的基金资产净值 / 计
算日该类基金份额的总份额余额。
各样基金份额净值的计划均精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入,国度另有规
定的,从其章程。
基金料理东谈主每个处事日对基金资产进行估值后,将各样基金份额净值效率发送基金托管
东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金料理东谈主按章程对外公布。
金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任,因此,就与本基金关系的管帐问题,如经关系各方
在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一问候见的,按照基金料理东谈主对基金净值的计划效率
对外给以公布。
六、基金份额持有东谈主名册的登记与防守
基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持
有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和防守,基金料理东谈主应如期向基金托管
东谈主提供基金份额持有东谈主名册,基金托管东谈主得到基金料理东谈主提供的持有东谈主名册后与基金料理东谈主
诀别进行防守。防守方式不错选定电子或文档的体式,保存期不少于 15 年。如不成妥善保
管,则按关系律例承担使命。法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。
基金托管东谈主因编制基金如期论说等合理原因要求基金料理东谈主提供关系贵府时,基金料理
东谈主应将关系贵府送交基金托管东谈主,不得无故拒却或延误提供,并保证其信得过性、准确性和完
整性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途,
并应遵照守密义务。
七、争议搞定方式
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各方当事东谈主同意,因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议,如经友好协商未
能搞定的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会,按照该会届时灵验的
仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的,对各方当事东谈主均有欺压力,仲
裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责,各自连接赤诚、起劲、
尽责地履行基金合同和本托管协议章程的义务,保重基金份额持有东谈主的正当权益。
本协议受中国法律统帅。
八、托管协议的修改与隔绝
(一)托管协议的变更轨范
本协议两边当事东谈主经协商一致,不错对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与
基金合同的章程有任何突破。基金托管协议的变更报中国备案。
(二)基金托管协议隔绝出现的情形
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第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务
对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、基金销售机构提供。基金料理东谈主承诺为
基金份额持有东谈主提供一系列的服务,根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化,有权增多或
变更服务名目,主要服务内容如下:
一、持有东谈主来回贵府的寄送服务
基金合同奏效后平淡怒放期,每次来回收尾后,投资者可在 T+2 个处事日后通过销售机
构的网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印来回说明单,或在 T+1 个处事日后通
过博时一线通电话、博时网站查询来回说明情况。基金料理东谈主不向投资者寄送来回说明单。
每月收尾后,基金料理东谈主向扫数订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
投资者不错登录基金料理东谈主网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅
电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可径直拨打博时一线通 95105568(免
资料话费)订阅。
由于投资者提供的电子邮箱概略、罪恶、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造
成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平淡收取对账单的投资者,敬请实时通过本
基金料理东谈主网站,或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留接洽方式。
二、网上表现服务
通过基金料理东谈主网站,投资者可取得如下服务:
投资者可登录基金料理东谈主网站网上来回系统,与本公司达成电子来回的关系协议,接受
本公司关系服务条件并办理关系手续后,即可自助开户并进行网上来回,如基金认/申购、
定投、调动、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务司法请登录本
公司网站查询。
投资者不错通过基金料理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、来回记录等信息,同期可
以修改基金账户信息等基本贵府。
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投资者不错利用基金料理东谈主网站获取基金和基金料理东谈主各样信息,包括基金法律文献、
基金料理东谈主最新动态、热门问题等。
投资者不错通过基金料理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线接头。也不错在“您问
我答”栏目中,径直暴戾关系本基金的问题和建议。
三、短笃信务
基金料理东谈主向订制短笃信务的基金份额持有东谈主提供相应短笃信务。
四、电子邮件服务
基金料理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务接头、投诉受理、基金份额净值等服务。
五、手机表现服务
投资者通过博时 App 版直销网上来回系统,不错使用基金表现所需的基金来回、表现查
询、账户料理、信息资讯等功能和服务。
六、信息订阅服务
投资者不错通过基金料理东谈主网站、客服中心提交信息订制的央求,基金料理东谈主将以电子
邮件、手机短信的体式如期为投资者发送所订制的信息。
七、电话表现服务
投资者拨打博时一线通:95105568(免资料话费)可享有投资表现来回的一站式详尽服
务:
以自助查询账户余额、来回情况、基金净值等信息,也不错进行直销来回、密码修改、传真
提取等操作。
赎回、变更分成方式、撤单等直销来回业务。
订制等服务。
八、基金料理东谈主接洽方式
公司网址:www.bosera.com
电子信箱:service@bosera.com
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博时一线通客服电话:95105568(免资料话费)
九、如本招募认知书存在职何您/贵机构无法相识的内容,请通过上述方式接洽基金管
理东谈主。请确保投资前,您/贵机构还是全面相识了本招募认知书。
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第二十二部分 其他应败露的事项
(一)、 2023 年 08 月 31 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券
投资基金 2023 年中期论说》;
(二)、 2023 年 08 月 25 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券
投资基金基金居品贵府概要更新》;
(三)、 2023 年 08 月 22 日,我公司公告了《博时基金料理有限公司旗下基金在兴
业银行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》;
(四)、 2023 年 08 月 03 日,我公司公告了《博时基金料理有限公司对于与银联商
务股份有限公司结合灵通中原银行借记卡直销网上来回和费率优惠的公告》、《博时基金管
理有限公司对于与上海银联电子支付服务有限公司结合灵通的中原银行借记卡网上支付服
务挪动的公告》;
(五)、 2023 年 07 月 21 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券
投资基金 2023 年第 2 季度论说》;
(六)、 2023 年 06 月 29 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券
投资基金怒放申购、赎回业务的公告》;
(七)、 2023 年 06 月 01 日,我公司公告了《博时基金料理有限公司对于旗下基金
持有的永恒停牌股票诊治估值方法的公告-20230601》;
(八)、 2023 年 05 月 27 日,我公司公告了《博时基金料理有限公司对于高等料理
东谈主员变更的公告》;
(九)、 2023 年 04 月 22 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券
投资基金 2023 年第 1 季度论说》;
(十)、 2023 年 03 月 30 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券
投资基金 2022 年年度论说》;
(十一)、 2023 年 02 月 18 日,我公司公告了《博时基金料理有限公司对于高等管
理东谈主员变更的公告》;
(十二)、 2023 年 02 月 13 日,我公司公告了《博时基金料理有限公司对于直销网
上来回灵通兴业银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》;
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(十三)、 2023 年 01 月 20 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证
券投资基金 2022 年第 4 季度论说》;
(十四)、 2023 年 01 月 04 日,我公司公告了《博时基金料理有限公司对于旗下基
金持有的永恒停牌股票诊治估值方法的公告-20230104》;
(十五)、 2023 年 01 月 03 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证
券投资基金延长怒放期的公告》;
(十六)、 2022 年 12 月 30 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证
券投资基金怒放申购、赎回业务的公告》;
(十七)、 2022 年 11 月 16 日,我公司公告了《博时基金料理有限公司旗下基金在
杭州银行直销银行开展申购费率优惠行为的公告》、《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券
投资基金分成公告》;
(十八)、 2022 年 10 月 26 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证
券投资基金 2022 年第 3 季度论说》;
(十九)、 2022 年 10 月 18 日,我公司公告了《博时基金料理有限公司对于运用公
司固有资金投资旗下公募基金的公告》;
(二十)、 2022 年 09 月 30 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证
券投资基金更新招募认知书》;
(二十一)、 2022 年 08 月 31 日,我公司公告了《博时安怡 6 个月如期怒放债券型
证券投资基金 2022 年中期论说》。
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第二十三部分 招募认知书存放及查阅方式
照章必须败露的信息发布后,基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例则程将信
息置备于各自住所,供公众查阅、复制;投资者在支付工本费后,可在合理时期内取得上述
文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所取得的文献非常复印件,基金料理东谈主保证文本
的内容与所公告的内容完满一致。
投资者还不错径直登录基金料理东谈主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募认知书。
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第二十四部分 备查文献
以下备查文献存放在基金料理东谈主的办公局面,在办公时期可供免费查阅。
(一)中国证监会准予博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券投资基金注册的文献
(二)《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券投资基金基金合同》
(三)《博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券投资基金托管协议》
(四)基金料理东谈主业务经历批件、营业牌照
(五)基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照
(六)法律宗旨书
(七)中国证监会要求的其他文献
查阅方式:投资者可在营业时期免费查阅,也可按工本费购买复印件。
博时基金料理有限公司
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