招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的  招募评释书（二零二四年第一号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司      截止日：2024 年 7 月 20 日               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                       焦灼辅导   招商中枢装备搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 〔2021〕3946 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2022 年 7 月 26 日正经收效。本基 金为契约型绽放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募评释书的内 容果真、准确、完好。本招募评释书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。投资者应当致密阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具贵寓概要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募评释书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务宗旨。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分筹商自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境要素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连 续大批赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险 揭示”章节。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与 价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法 律风险等。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具。资产支握证券 的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金投资内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的礼貌范围内的香港连结 往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及往来公法等各别带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的 风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通 机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成闲居往来，               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募评释书“风险揭示” 部分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、 数目、时候等的不祥情，可能会给基金资产变成损失。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与 价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法 律风险等。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应模范后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额握有东谈主仔细阅读联系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具秉性，并承担基金投资中出现的各 类风险。   基金的过往功绩并不预示其改日阐述。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩阐述的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当致密阅读《基金合同》、《招募 评释书》、《基金家具贵寓概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身 的投资想法、投资期限、投资教养、资产景色等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相 稳健。   《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个 服务日内，更新基金招募评释书，并登载在礼貌网站上。基金招募评释书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招 募评释书。   本次更新招募评释书所载内容截止日为 2024 年 7 月 20 日，联系财务和功绩阐述数据截 止日为 2024 年 6 月 30 日，财务和功绩阐述数据未经审计。   本基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司已复核了本次更新的招募评释书。                                      招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                  §1 引子   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律法例和《招商中枢装备搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何不实纪录、误导性论述或者首要遗漏，并对 其果真性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息， 或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系礼貌享有权利、承担义务。基 金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应介怀查阅基金合同。                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验改良和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 偏激更新 其更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其常常作念出的修 订            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法例礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、调遣、转托管、如期定额投资及提供基金往来账户信息查询等步履 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主坚毅了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并解救基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等 接受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证实的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 港股通往来且该服务日为非港股通往来日时，则基金管理东谈主可根据履行情况决定本基金是 否绽放申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的公告为准） 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，肯求将其握有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的 余额）逾越上一日基金总份额的 10% 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 他资产的价值总和 份额净值的过程             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别贪图、公布基金份额净值 金资产入网提销售服务费的基金份额 金资产入网提销售服务费的基金份额 握有东谈主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资 产支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往来的债券等 将基金调和投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 别和香港连结往来整个限公司（以下简称“香港连结往来所”）建立技艺勾通，使内地和香 港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌范围内的对方往来所上市的股票。内地 与香港股票市集往来互联互通机制包括沪港股票市集往来互联互通机制（以下简称“沪港 通”）和深港股票市集往来互联互通机制（以下简称“深港通”） 证券往来所或经中国证监会认同的机构确立的证券往来服务公司，向香港连结往来整个限 公司进行申报，买卖沪港通、深港通礼貌范围内的香港连结往来所上市的股票 计帐，想法在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在首要不祥情趣的资产                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                       §3 基金管理东谈主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   确立日历：2002 年 12 月 27 日   注册老本：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东谈主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准确立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。当今公司注册老本金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）握有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 握有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册老本金东谈主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券握有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各握有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别握 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券握有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为： 招商银行握有公司全部股权的 33.4%，招商证券握有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东谈主民 币一亿六千万元加多至东谈主民币二亿一千万元。                  招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其握有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行握有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由 东谈主民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。    公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚握“因 您而变”的规划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往来所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港连结往来所上市（股份代号：3968）。    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往来所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港连结往来所上市（股份代号：    公司以“为投资者创造更多价值”为职责，承袭诚信、感性、专科、团结、成长的核 心价值不雅，勤苦成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。    王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月起 兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委文牍、行长。2023 年 7 月起任招商银行股份有限 公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。      缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公 庙证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月于今担任 招商证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主。现任公司董事。      徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主握服务）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。      张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。      陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教练。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副耕种、耕种，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院耕种，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董 事。                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副耕种、耕种。现任中央财经大学司帐学院系主任，兼任常州百瑞吉生物医药股份 有限公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事、北京卓信智恒数据科技股 份公司零丁董事。现任公司零丁董事。      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券老本市集操办部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局暖热东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融职业部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 市集总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银相聚科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技艺有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技艺部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险胁制岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年首先后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   冯福章先生，博士。曾任中信建投证券股份有限公司研究发展部扩充总司理、机械行 业首席分析师、军工行业首席分析师、研究管理委员会委员、装备制造组组长；曾任安信 证券股份有限公司研究中心副总司理、装备制造组组长、军工行业首席分析师。2021 年 8 月加入招商基金管理有限公司，现任研究部总监兼招商高端装备搀杂型证券投资基金基金 司理（管理时候：2022 年 3 月 4 日于今）、招商中枢装备搀杂型证券投资基金基金司理（管 理时候：2022 年 7 月 26 日于今）。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、于立 勇、马龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      裴晓辉先生，总司理助理。      王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。      朱红裕先生，公司首席研究官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为；               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管理礼貌》等法律法例及规章的 行径，并承诺建立健全里面胁制轨制，选定灵验措施，留神监犯行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）长远因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往来步履；   （7）粗糙职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行胁制东谈主或 者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来的，应当合适基金的投资方向和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系往来 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联往来应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性礼貌，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌扩充。 律、法例及行业表率，老诚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪规划；   （2）违背基金合同或托管契约；               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （3）挑升毁伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）回绝、搅扰、掩饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙职守、销耗权柄；   （7）长远在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何时势为其它组织或个东谈主进行证券往来；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不长远在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何时势为其它组织或个东谈主进行证券往来。   健全性原则、灵验性原则、零丁性原则、互相制约原则、成本效益原则。   公司的里面胁制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和胁制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司公法对公司规划管理步履、董事和公司管理层 的行径诈欺监督权。   （2）董事会风险胁制委员会：风险胁制委员会四肢董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项焦灼的里面胁制轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风 险管理政策和政策并查验其扩充情况，审查公司关联往来和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。   （3）看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看护长发现基金和公司存在首要风险或隐患，               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 或发生看护长照章以为需要陈诉的其他情形以及中国证监会礼貌的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会陈诉。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司规划管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司规划管理步履中发生的首要突发性事件和首要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面胁制轨制和风险管理政策的扩充情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈诉。   （6）各业务部门：风险胁制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险胁制。职工根据国度法律法例、公司规 章轨制、谈德表率和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面胁制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面胁制大纲》和《法例解任政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的概要和总览，是对公司公法礼貌的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估考核轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险胁制轨制   里面风险胁制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面胁制大纲、法例解任政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、圭臬化功课进程轨制、集会往来轨制、权限管理轨制、信 息败露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司确立相对零丁的里面胁制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的联系法律法例、公司里面胁制轨制在所赋予的权限内按照所礼貌的模范和适当的方 法对监察窥探对象进行平正客不雅的查验和评价，包括走访评价公司内控轨制的健全性、合 感性和灵验性、查验公司扩充国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险胁制的 监控服务、扩没收司里面如期不如期的里面审计、走访公司里面的监犯案件等。   里面胁制的基本要素包括胁制环境、风险评估、胁制步履、信息调换、里面监控。              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （1）胁制环境   公司戮力于于确立内控优先和风险胁制的理念，培养全体职工的风险留神意志，营造一 个浓厚的风险胁制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自发解任，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务气象。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务进程、规划运作步履进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选定定性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并约束完善联系的风险留神措施。   （3）胁制步履   公司胁制步履主要包括组织结构胁制、操作胁制和司帐胁制等。   A．组织结构胁制   各部门的建树体现部门之间职责有单干，但部门之间又互投合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相零丁、 互相牵制而况有零丁的陈诉系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   a.以各岗亭方向责任制为基础的第整个监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭评释书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同 的岗亭之间形成一种互相查验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各联系部门、联系岗亭之间互相监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立圭臬化的业务操作进程、焦灼业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。   B．操作胁制   公司设定了一系列的操作胁制的轨制技能，如圭臬化业务进程、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、集会往来轨制、散失轨制、信息败露轨制、档案贵寓保全轨制、 客户投诉处理轨制等，胁制日常运作和规划中的风险。   C.司帐胁制   公司确保基金资产与公司自有财产统统分开，分账管理，零丁核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格阔别。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别确立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完好和零丁。   （4）信息调换   即指实时地完结信息的流动，如从下到上的陈诉和从上至下的反馈。             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信拒却流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递适当 的东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务陈诉轨制，包括如期陈诉轨制和不如期陈诉轨制。如期陈诉轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行陈诉。   a.扩充体系陈诉蹊径：各业务东谈主员向部门负责东谈主陈诉；部门负责东谈主向分管携带、总经 理陈诉；   b.监督体系陈诉蹊径：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门陈诉，监察稽核部门 向总司理、看护长分别陈诉；   c.看护长如期出具监察陈诉，报送董事会偏激下设的风险胁制委员会和中国证监会； 如发现首要违游记径，应立即向董事会和中国证监会陈诉。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与息争任里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险胁制委员会、看护长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面胁制轨制握续地进行磨真金不怕火，磨真金不怕火其是否合适礼貌要求并加以 充实和改善，实时反馈政策法例、市集环境、技艺等要素的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                        §4 基金托管东谈主   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织时势：股份有限公司   注册老本：19，405，918，198 元   存续期间：握续规划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   筹商东谈主：刘华栋   筹商电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制生意银行（深圳证券往来所 简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 偏激子公司整个握有祥瑞银行 58%的股份，为祥瑞银行的控股鼓动。限定 2023 年 12 月末， 祥瑞银行有 109 家分行（含香港分行），共 1，201 家营业机构。 款本金余额 34，072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）、披发贷款和垫款总额 34，075.09 亿元 （较上年末增长 2.4%）。   祥瑞银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐 室、企划与抽象服务室、数字平台室、看护合规室、基金服务室 8 个处室，当今部门东谈主员 为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务联系职工配置王人全且从业 教养丰富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业教养。 年 12 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模整个 7，088 亿，祥瑞银行已               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 托管 284 只证券投资基金，狡饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF 等多 种类型的基金，骄横了不同客户多元化的投资甘愿需求。   四肢基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格投降国度联系托管业务的法律法例、行 业监管要求，自发形成遵法规划、表率运作的规划理念和规划立场；确保基金财产的安全 完好，确保联系信息的果真、准确、完好、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益；确保 里面胁制和风险管理体系的灵验性；留神和化解规划风险，确保业务的安全、稳健运行， 促进规划方向的完结。   祥瑞银行股份有限公司设有总行零丁一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管 理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面胁制和风险管理工 作，具有零丁诈欺监督稽核服务的权柄和智商。   资产托管部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管理轨制、胁制轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；取得基金从业资历的东谈主员合适 监管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集会胁制，业务钤记 按规程解救、存放、使用，账户贵寓严格解救，制约机制严格灵验；业务操作区专门建树， 阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，留神泄密；业求完结自动化 操作，留神东谈主为事故的发生，技艺系统完好、零丁。   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业开阔使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合 同礼貌，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督陈诉，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务气象中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与 开支情况进行查验监督。            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例胁制方向进行例行监控， 发现投资比例超标等荒谬情况，向基金管理东谈主发出版面文牍，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及往来敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督陈诉，对各基金投资运 作的正当合规性、投资零丁性和立场显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违纪往来，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时陈诉中国证监会。                  招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                       §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网往来平台   往来网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东谈主：张鹏   招商基金直销往来服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东谈主：冯敏                  招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理 东谈主可根据联系法律法例礼貌调和销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东谈主：刘佳   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   扩充事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   承办注册司帐师：吴凌志、江丽雅   筹商东谈主：吴凌志、江丽雅                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《业务公法》、《流动性风险管理礼貌》等联系法律、法例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3946 号文注册准予公开召募。召募期从 2022 年 6 月 13 日起到 2022 年 7 月 22 日止，共召募 369，794，067.64 份基金份额，灵验认购总户数为    本基金的基金合同已于 2022 年 7 月 26 日正经收效。    《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中赐与败露；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈诉并提议惩处决策，如 握续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额握有东谈主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）           §7 基金份额的申购、赎回及调遣   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   直销及非直销销售机构请参见本招募评释书“联系服务机构”及联系公告。基金管理 东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳 证券往来所的闲居往来日的往来时候，若本基金参与港股通往来且该服务日为非港股通交 易日时，则基金管理东谈主可根据履行情况决定本基金是否绽放申购、赎回及调遣业务，具体 以届时提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时候变更、 港股通往来公法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日 及绽放时候进行相应的调和，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介 上公告。   基金管理东谈主可根据履行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在申购动手公告中礼貌。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回动手公告中礼貌。   在详情申购动手与赎回动手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的动手时候。   本基金管理东谈主在条件进修的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。调遣业务通畅时候由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调遣肯求且登记机构确               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 认接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调遣的 价钱。 值为基准进行贪图； 治安赎回； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调和。基金管理东谈主必须在新 公法动手实施前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网往来平台初次申购和追加申 购的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次最低申购 金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。履行操作中， 各销售机构在合适上述礼貌的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需解任销售机构的联系礼貌。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网往来平台赎回的，每次赎回基金份额均不得 低于 1 份，基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网往来平台 保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各销售机构 及基金管理东谈主官网往来平台的具体礼貌为准。   如遇大都赎回等情况发生而导致展期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同联系大都赎回或连气儿大都赎回的条件处理。   基金调遣分为调遣转入和调遣转出。通过各销售机构网点调遣的，转出的基金份额不 得低于 1 份。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      通过本基金管理东谈主官网往来平台调遣的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行调遣。 履行操作中，以各销售机构的具体礼貌为准。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险胁制的需要，可选定上述措施对基金规模赐与胁制。具体见基金管理东谈主联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调和前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。      投资东谈主必须根据销售机构礼貌的模范，在绽放日的具体业务办理时候内提议申购或赎 回的肯求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 肯求时，必须有富足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予受理。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理公法等在 投降基金合同和招募评释书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。      基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏激联系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往来所或往来市集数据传输延长、通讯系统故 障、数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的要素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停接 受赎回肯求或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。      基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时候进行调和，并提前公 告。      基金管理东谈主应以往来时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日四肢申购或赎回肯求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行证实。T 日             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询肯求的证实情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相 关法律法例以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌扩充。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销售机构确 实接纳到肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回肯求 及基金份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由于投资东谈主的过 错产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在分歧基金份额握有东谈主利益变成毁伤的前提 下，对上述业务的办理时候、方式等公法进行调和。基金管理东谈主应在新公法动手实施前按 照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别贪图。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：               申购金额（M）           申购费率                M＜100 万元          1.50%                M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的贪图方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，贪图结果均按舍去余数方法，保留到少量点后第 2 位，小 数点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：              连气儿握未必候           赎回费率   赎回用度的贪图方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，贪图结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位动手舍 去，舍去部分归基金财产。   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握 有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。对握续握有期少于 30 天的投资东谈主将其赎回费全额计入基金 财产；对握续握有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东谈主将其赎回费总额的 75%计入基金财 产；对握续握有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东谈主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。 如法律法例对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开握有东谈主 大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：              连气儿握未必候           赎回费率   赎回用度的贪图方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日C类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，贪图结果保留到少量点后第2位，少量点后第3位动手舍去， 舍去部分归基金财产。   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有 东谈主赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额握有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。如法 律法例对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开握有东谈主大会。   （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （2）每笔调遣肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律法例 及基金合同、招募评释书的礼貌收取。      （3）每笔调遣肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）头绪进行补差贪图。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差用度。      （4）基金调遣选定单笔贪图法，投资者当日屡次调遣的，单笔贪图调遣用度。      （5）握有东谈主对转入份额的连气儿握未必候自转入证实之日算起。      www.cmfchina.com 网上往来，介怀费率圭臬或费率圭臬的调和请查阅官网往来平台及 基金管理东谈主公告。 额握有东谈主无骨子不利影响的前提下调和费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 额握有东谈主无骨子性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销规划，如期或不如期地开 展基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主 不错适当调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的联系公告。 金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率解任联系法律法例以及监管部门、自律公法的规 定。 金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的贪图结果均按舍去余数方法，保 留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。基金的申购金额包括 申购用度和净申购金额，其中：      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的贪图方式：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）      申购用度=申购金额－净申购金额                   招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的贪图方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101，500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额证实，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101，500 元   净申购金额=101，500/(1+1.50%)=100，000 元   申购用度=101，500－100，000=1，500 元   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）遴聘投资 101，500 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。 当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元，贪图结果保留 到少量点后 2 位，少量点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且连气儿握未必候大于 30 天但动怒 180 天， 赎回费率为 0.50%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回 金额为：   赎回总额= 10，000×1.0680= 10，680.00 元   赎回用度= 10，680.00×0.50% = 53.40 元   赎回金额= 10，680.00－53.40 = 10，626.60 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且连气儿握未必候大于 30 天但动怒 180 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，连气儿握未必候为 20 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10，680.00－53.40=10，626.60 元                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，连气儿握未必候为 20 天，假设赎回当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。      T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目      T 日的种种基金份额的基金份额净值在今日收市后贪图，并按照基金合同的约定进行 公告。本基金种种基金份额净值的贪图，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。如联系法律法例以及中国证监会另有礼貌，则依 礼貌扩充。      投资者 T 日申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调和，但不得实 质影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于动手实施前依照《信息败露办法》的联系礼貌 在礼貌媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。      （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货往来所或外汇市集往来时候非闲居停市，导致基金管理东谈主无法贪图当 日基金资产净值。      （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东谈主利益时。      （5）基金资产规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值技艺仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相遁入 50%集会度的情形。   （8）因港股通往来当日额度使用完了而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往来 服务公司等机构认定的往来荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生 其他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行闲居往来的情形。   （9）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货往来所或外汇市集往来时候非闲居停市，导致基金管理东谈主无法贪图当 日基金资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上绽放日发生大都赎回。   （5）发生连接接受赎回肯求将毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值技艺仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）发生证券往来服务公司等机构认定的往来荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行闲居往来 的情形。   （8）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回肯求或降速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管理东谈主应足 额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可展期支付。若出现上述第（4）项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务 的办理并公告。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额）逾越上一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按闲居赎回 模范扩充。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贵重或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理 的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。 遴聘展期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被吊销。展期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期 赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现大都赎回时且基金管理东谈主决定部分展期赎回的，在单个基金份额握 有东谈主赎回肯求逾越上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额握有 东谈主的全部赎回肯求有贵重或者因支付该基金份额握有东谈主的全部赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值变成较大波动时，不错对该基金份额握有东谈主的赎回肯求逾越上一日 基金总份额 10%的部分进行展期办理。对于其余当日未展期办理的赎回肯求，应当按单个 账户未展期办理的赎回肯求量占未展期办理的赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘 展期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被吊销。展期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得 逾越 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      当发生上述大都赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书 礼貌的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额握有东谈主，评释联系处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。 停公告。 办法》的联系礼貌，在礼貌媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回公告；也不错根据履行情况 在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽放的公告。      基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系公法由基金管理 东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机 构。      基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往来过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他自然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于 合适条件的非往来过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收 费。      基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限制或其它 合理原因，不错暂停该业务或者回绝基金份额握有东谈主的转托管肯求。   基金管理东谈主不错为投资东谈把持理如期定额投资规划，具体公法由基金管理东谈主另行礼貌。 投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基 金管理东谈主在联系公告或更新的招募评释书中所礼貌的如期定额投资规划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有礼貌 的除外。   如联系法律法例允许，并在分歧基金份额握有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下， 基金管理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业 务公法。   根据届时灵验的联系法律法例和政策的礼貌，本基金不错以除申购、赎回之外的其他 往来方式进行转让。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”章 节或届时发布的联系公告。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   本基金在严格胁制风险、保证基金资产流动性的前提下，通过对优质企业的全面深入 研究，精选中枢装备主题的优质上市公司，力求完结基金资产的持久褂讪升值。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存 托凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债、政府支握债券、所在政府债、可调遣 债券、可分离往来可转债、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、 债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权，以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的联系礼貌。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不逾越本基金股票资产的 50%。本基金主要投资于中枢装备主题的上市公司 股票、存托凭证，投资于中枢装备主题的上市公司股票、存托凭证不低于非现款基金资产 的 80%。本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的往来保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌扩充。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应模范后，以 变更后的礼貌为准。                   招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集 当期的系统性风险以及可猜想的改日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析 评估，在基金合同以及法律法例所允许的范围内，制定本基金在股票、存托凭证、债券、 现款等资产之间的配置比例、调和原则和调和范围，在保握总体风险水平相对褂讪的基础 上，力求投资组合的褂讪升值。此外，本基金将握续地进行如期与不如期的资产配置风险 监控，当令地作念出相应的调和。      （1）中枢装备主题上市公司规模的界定      本基金所指的中枢装备主题触及的行业包括国防军工及航空航天行业、机械开辟行业、 电子行业、电气开辟行业、汽车行业、通讯行业、贪图机行业等。      本基金所指的中枢装备主题联系公司主要包括以下公司：主营业务所属行业为上述行 业，且家具或服务具有较高技艺含量、较高附加值等特色的公司。      （2）A 股投资策略      本基金主要选定从下到上的选股策略，通过定量分析和定性分析相结合的方法精选核 心装备主题的优质上市公司。 势的股票四肢备选投资标的。本基金主要从盈利智商、成长智商以及估值水对等方面对股 票进行考量。      盈利智商方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE）、毛利率、净利率、EBITDA/主营 业务收入等方向分析评估上市公司创造利润的智商；      成长智商方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等方向分析评估上 市公司改日的盈利增长速率；      估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 目田现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等方向分析评估股票的估值是否有蛊卦 力。 展政策、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值相比和行业景气度趋势等要津要素，评 估上市公司的中持久发展远景、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。      （3）港股投资策略      本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需存眷：1）香港股票 市集轨制与大陆股票市集存在的各别对股票投资价值的影响，比如行业散播、往来轨制、 市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利陈诉等方面；2）东谈主民币 与港币之间的汇兑比率变化情况。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   本基金给与的债券投资策略包括：久期策略、收益率弧线策略、个券遴聘策略和信用 策略等，对于可调遣债券和可交换债券等特殊品种，将根据其特色选定相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济神态、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济要素，对 改日利率走势作念出估计，并详情本基金投资组合久期的诋毁。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的体式变化是判断市集合座走向的一个焦灼依据，本基金将据此调和组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态调和。   （3）个券遴聘策略   通过分析单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进程，结合信用等级、流 动性、遴聘权条件、税赋特色等要素，详情其投资价值，遴聘订价合理或价值被低估的债 券进行投资。   （4）信用策略   通过主动承担戒指的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合对 近似债券信用利差的分析以及对改日信用利差走势的判断，遴聘信用利差被高估、改日信 用利差可能下降的信用债进行投资。   （5）可调遣债券和可交换债券投资策略   可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有顽抗下行风 险、获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可调遣债券和可交换债券条件和标的公司 基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落 和雅致流动性的可调遣债券和可交换债券，获取稳健的投资陈诉。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，主要遴聘流动性好、 往来活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，完结管理市集风险和改善投资组合风 险收益秉性的想法。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了灵验胁制债券市集的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要想法，戒指运用国债期货提高投资组合运作成果。在国债期 货投资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分筹商国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调和债券组合的 久期，镌汰投资组合的合座风险。   （3）股票期权投资策略               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   股票期权为本基金援助性投资器具。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、控 制下落风险、完结保值和锁定收益。本基金参与股票期权往来应当按照风险管理的原则， 以套期保值为主要想法。   在胁制风险的前提下，本基金对资产支握证券从五个方面抽象订价，遴聘低估的品种 进行投资。五个方面包括信用要素、流动性要素、利率要素、税收要素和提前还款要素。 而当前的信用要素是需要重心筹商的要素。   为了更好地完结投资方向，在抽象筹商预期风险、收益、流动性等要素的基础上，本 基金可参与融资业务。   在胁制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   改日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资方向的 前提下，解任法律法例的礼貌，在履行适当模范后，相应调和或更新投资策略，并在招募 评释书更新中公告。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中港股通标的股票 投资比例不逾越本基金股票资产的 50%；投资于中枢装备主题的上市公司股票、存托凭证 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并贪图），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并贪图），不逾越该证券的 10%；   （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （6）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券规模的 10%；                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 逾越其种种资产支握证券整个规模的 10%；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的 期；      （11）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总 市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差贪图） 应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%；      （12）本基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何往来日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总 市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，整个（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职 何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净 值的 30%；      （13）在职何往来日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （14）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的往来保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （15）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公 司可运动股票的 30%；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （18）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （19）本基金参与融资业务的，每个往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （20）本基金参与股票期权往来的，投降以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往来所公法认同的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调和，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当 模范后，则本基金投资不再受联系限制。   为重视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行胁制东谈主或 者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来的，应当合适基金的投资方向和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系往来 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联往来应提交基金管理               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性礼貌，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌扩充。   本基金的功绩相比基准为：中证军工指数收益率×60%+中证高端装备制造指数收益率 ×20%+恒生抽象指数收益率（经汇率调和后）×10%+中债抽象（全价）指数收益率×10%   中证军工指数录取十雄师工集团控股的且主营业务与军工行业联系的上市公司以偏激 他主营业务为军工行业的代表性公司四肢样本股，反馈军工行业公司的合座阐述。中证高 端装备制造指数录取通讯开辟，电气部件与开辟，重型电气开辟，新动力开辟，铁路开辟， 船舶制造，环保开辟，航空航天与国防、电子开辟及姿色制造商、石油与自然气开辟与服 务等行业中代表性的沪深 A 股四肢样本股，反馈高端装备制造产业公司的合座阐述。恒生 抽象指数由恒生指数有限公司编制及发布，给与运动市值加权法贪图，每只成份股的比重 上限建树为 10%，是反馈香港股市价钱走势最有影响的股价指数。中债抽象（全价）指数的 样本范围涵盖银行间市集和往来所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单据等 整个主要债券种类，具有庸碌的市集代表性，大致反应中国债券市集的总体走势。选用上 述指数四肢功绩相比基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集开阔接受的功绩相比基准 推出，或者市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩相比基准，以及如果改日指数发布机构 不再公布上述指数或更正指数称号时，经与基金托管东谈主协商一致，履行联系模范后，本基 金管理东谈主可在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额握有 东谈主大会。   本基金是搀杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金和债券型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往来公法等各别带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集 实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往来日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成闲居往来，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的礼貌。   招商中枢装备搀杂型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本陈诉所载贵寓不存在不实纪录、误导性论述或首要遗漏，并对其内容的果真性、准确 性和完好性承担个别及连带责任。   本投资组合陈诉所载数据限定 2024 年 6 月 30 日，起原于《招商中枢装备搀杂型证券投 资基金 2024 年第 2 季度陈诉》。                                              占基金总资产的比例     序号            技俩       金额（元）                                                 （%）              其中：股票          116，663，990.55         94.44              其中：债券            3，149，153.78          2.55                   资产支握证券                 -             -                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）               其中：买断式回购的                    -               -               买入返售金融资产               金整个     注：上表权益投资中通过港股通往来机制投资的港股金额东谈主民币 13，177，569.54 元， 占基金净值比例 10.70%。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例       代码           行业类别     公允价值（元）                                                  （％） A             农、林、牧、渔业                     -               - B             采矿业               4，271，210.00            3.47 C             制造业              95，420，770.79           77.49 D             电力、热力、燃气及         2，220，478.00            1.80               水坐褥和供应业 E             建筑业                          -               - F             批发和零卖业                       -               - G             交通输送、仓储和邮         1，556，000.00            1.26               政业 H             住宿和餐饮业                      -                - I             信息传输、软件和信           17，962.22             0.01               息技艺服务业 J             金融业                          -               - K             房地产业                         -               - L             租借和商务服务业                     -               - M             科学研究和技艺服务                    -               -               业 N             水利、环境和行家设                    -               -               施管理业 O             住户服务、修理和其                    -               -               他服务业 P             耕种                           -               - Q             卫生和社会服务                      -               -                       招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） R                    文化、体育和文娱业                       -                   - S                    抽象                              -                   -                      整个                 103，486，421.01              84.04                                                          金额单元：东谈主民币元           行业类别                公允价值（东谈主民币元）          占基金资产净值比例（%） 通敬佩务                               1，195，702.07                      0.97 非日常生涯耗尽品                            794，560.95                       0.65 日常耗尽品                                        -                          - 动力                                  623，406.07                       0.51 金融                                            -                          - 医疗保健                                          -                          - 工业                                 7，021，981.03                      5.70 信息技艺                               1，066，603.48                      0.87 原材料                                2，475，315.94                      2.01 房地产                                           -                         - 公用职业                                          -                          - 整个                     13，177，569.54                                10.70      注：以上分类给与彭博提供的海外通用行业分类圭臬。                                                          金额单元：东谈主民币元                                                                  占基金资产                                                    公允价值     序号       股票代码         股票称号     数目（股）                         净值比例                                                    （元）                                                                   （％）                      招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                                                       金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                     其中：政策性金融债                     -                    -                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产                                                 公允价值  序号         债券代码           债券称号     数目（张）                     净值比例                                                  （元）                                                                （％） 资明细  本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。  本基金本陈诉期末未握有贵金属。  本基金本陈诉期末未握有权证。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）    本基金本陈诉期末未握有股指期货合约。    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，主要遴聘流动性好、 往来活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，完结管理市集风险和改善投资组合风 险收益秉性的想法。    本基金参与国债期货投资是为了灵验胁制债券市集的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要想法，戒指运用国债期货提高投资组合运作成果。在国债期 货投资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分筹商国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调和债券组合的 久期，镌汰投资组合的合座风险。    本基金本陈诉期末未握有国债期货合约。    本基金本陈诉期未握有国债期货合约。    陈诉期内基金投资的前十名证券除巨星科技（证券代码 002444）、中国重工（证券代 码 601989）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案走访，不存在陈诉编制日前一年内 受到公开训斥、处罚的情形。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）    根据 2023 年 11 月 9 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因违背交通法例被中华东谈主民共和 国宁波海事局处以罚金。    根据 2023 年 12 月 14 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因违背交通法例被中华东谈主民共 和国宁波海事局处以罚金。    根据 2023 年 12 月 21 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因财务司帐陈诉违纪被北京证 监局处以罚金，并警戒。    根据 2023 年 12 月 29 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因财务司帐陈诉违纪，信息败露 不实或严重误导性论述被北京证监局处以罚金，并警戒。    根据 2024 年 2 月 2 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因财务司帐陈诉违纪，信息败露虚 假或严重误导性论述被上海证券往来所通报月旦。    对上述证券的投资决策模范的评释：本基金投资上述证券的投资决策模范合适联系法 律法例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制 和进程上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东谈主民币元        序号                称号            金额（元）    本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可调遣债券。           招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）  本基金本陈诉期末投资前十名股票中不存在运动受限情况。                            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                                   §9 基金的功绩          基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资      者购买本基金并不就是将资金四肢进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保      证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，      投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。          本基金合同收效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：          招商中枢装备搀杂 A：                                                      功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                         基准收益         阶段                        率圭臬差     基准收益               ①-③       ②-④                         率①                           率圭臬差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至          -41.34%           1.41%   -21.08%    1.14%   -20.26%    0.27%           招商中枢装备搀杂 C：                                                      功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                         基准收益         阶段                        率圭臬差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率圭臬差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至                 -42.24%    1.41%   -21.08%    1.14%   -21.16%    0.27%           注：本基金合同收效日为 2022 年 7 月 26 日。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 解救。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的礼貌刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章放胆、被照章吊销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                 §11 基金资产估值   本基金的估值日为本基金联系的证券往来局面的往来日以及国度法律法例礼貌需要对 外败露基金净值的非往来日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门联系礼貌。 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交 易日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值日或最近往来日的报价不成果真反馈公允 价值的，应付报价进行调和，详情公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技艺中筹商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制四肢特征筹商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值技艺详情公允价值。给与估值技艺详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯一在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调和并详情公允 价值。             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化要素，调和最近往来市价，详情公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后 经济环境未发生首要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，给与估值技艺详情公允价值。   （3）往来所上市未实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要 变化，按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了 首要变化的，给与估值技艺详情公允价值。   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技艺详情公允价值。往来所上 市的资产支握证券，给与估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技艺详情公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确 定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往来日结算价估值。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 如法律法例及监管机构无联系礼貌，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估 值汇率起原。 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调和或其他原因导致基金履行交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调和日或履行支付日进行相应的司帐处 理。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公谈性。 新礼貌估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系 法律法例的礼貌或者未能充分重视基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商惩处。      基金管理东谈主负责基金资产净值贪图和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。 份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立 大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。      基金管理东谈主于每个服务日贪图基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时， 视为该类基金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的间隙变成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，间隙的责任东谈主应当对由 于该估值无理遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据贪图差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值无理责任方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理责任方承担；由于估值无理责任方 未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主变成损失的，由估值无理责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值无理责任方也曾积极调和，而况有协助义务确当事东谈主有富足的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值无理责任方应付更正的情况向联系当事 东谈主进行证实，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的责任方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对 估值无理的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 责任方仍应付估值无理负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值无理责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值无理调和给与尽量归附至假设未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因详情 估值无理的责任方；                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值贪图出现无理时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值贪图无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个服务日往来收尾后贪图当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值信息赐与公布。 基金资产估值无理处理。 进款银行等级三方机构发送的数据无理，或国度司帐政策变更、市集公法变更等，基金管            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 理东谈主和基金托管东谈主自然也曾选定必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该无理 的，由此变成的基金资产估值无理，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理 东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施排除或收缩由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                 §12 基金的收益与分配   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律法例的前提下酌 情调和以上基金收益分配原则，此项调和不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实 施日前在礼貌媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系礼貌在礼貌媒介公告。   收益分配给与红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法等联系事项遵 循《业务公法》的联系礼貌。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募评释书“侧袋机制” 章节的礼貌。                  招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                       §13 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的贪图方法如 下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的贪图方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项评释。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费率计提。   销售服务费计提的贪图公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销 售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约礼貌，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详 见本招募评释书“侧袋机制”章节或联系公告。              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的礼貌。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金 财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的礼貌代扣代缴。              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                 §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资 东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发 红利、建立并解救基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他合适条件的机构办理。基金 管理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主坚毅托付代理契约，以明确基金 管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来证实、披发红 利、建立并解救基金份额握有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当 权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在礼貌媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                 §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系礼貌编制基金司帐报表； 式证实。 法》礼貌的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息败露 《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》偏激他联系礼貌。联系法律法例对于 信息败露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会礼貌的自然东谈主、法东谈主和 监犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的果真性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息败露办法》礼貌的 互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方 式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   本基金公开败露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息败露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除罕见评释外，货币单元为东谈主民币元。              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的公法及具体模范，评释基金家具的秉性等触及基金投资者首要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息败露及基金份额握有 东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在礼貌网站上；基金招募评释书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募评释书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产解救及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募评释书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在礼貌报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约 登载在礼貌网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在礼貌网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在礼貌网站败露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的种种基金份额净值和种种基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的贪图方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在礼貌网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，万生优配编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在礼貌网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在礼貌网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他焦灼信息” 项下败露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，联系信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的履行胁制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行径受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到 首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行胁制 东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往来事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值无理达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调和或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金管理东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集斯文传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相 关信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开长远。             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在礼貌网站上， 并将计帐陈诉辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募评释书（更新） 等文献中败露的股指期货往来情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方向 等，并充分揭示股指期货往来对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投 资方向等。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募评释书（更新） 等文献中败露的国债期货往来情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方向 等，并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投 资方向等。   基金管理东谈主应当在如期信息败露文献中败露参与股票期权往来的联系情况，包括投资 政策、握仓情况、损益情况、风险方向、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方向。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券 明细。基金管理东谈主应在基金年报及中期陈诉中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉、中期陈诉和季度陈诉等如期陈诉和招募评释书（更新） 等文献中败露港股通标的股票的投资情况，包括陈诉期末本基金在香港地区证券市集的权 益投资散播情况及按联系法律法例及中国证监会要求败露港股通标的股票的投资明细等内 容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投 资香港股票市集的信息败露另有礼貌的，从其礼貌。            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会礼貌媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期报 告和招募评释书（更新）等文献中败露参与融资业务往来情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险偏激管理情况等。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的礼貌进行信息败露，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的礼貌。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息败露内容 与气象准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金如期 陈诉、更新的招募评释书、基金家具贵寓概要、基金计帐陈诉等公开败露的联系基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴聘败露信息的报刊，单只基金只需遴聘 一家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证联系报送信息的果真、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，升迁信息败露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会礼貌之日 起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，然则其他行家媒介不得早于礼貌媒介败露信息，而况在不同媒介上败露 并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律公法的联系 礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例礼貌将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金联系信息： 营业时；               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                   §17 侧袋机制   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金管理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额握有东谈主的原有账户份额 为基础，证实相应侧袋账户握有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额握有 东谈主肯求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣肯求将被回绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中礼貌。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分败露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方向和基金功绩方向应当以主袋账户资产 为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金管理东谈主承担。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄横基金合同收益分配条件的情形下，基金管理 东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   （2）如期陈诉   侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在如期陈诉中单独进行败露，包括但不限于：陈诉期内的特定资产处置进 展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不四肢基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时陈诉   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等焦灼信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握 有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等焦灼信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次 处置变现后按礼貌实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处 置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基 金份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合适《中华东谈主民共 和国证券法》礼貌的司帐师事务所的专科宗旨。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发表宗旨的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应 包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉期间基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年报败露，扩充适当模范并发表审计宗旨。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐陈诉的联系要求，遴聘 合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计意 见。 部分，如将来法律法例或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当模范后，在对基金份额握有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调和，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期 的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括市集风险， 也包括基金自身的管理风险、技艺风险和合规风险等。   大都赎回风险是绽放式基金所专有的一种风险，即当单个绽放日基金的净赎回肯求超 过上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回握有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主 投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当致密阅读基金合同、招募评释书、 基金家具贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资想法、 投资期限、投资教养、资产景色等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相稳健。   基金管理东谈主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销 售机构，对本基金进行充分、介怀的了解。在对我方的资金景色、投资期限、收益预期和 风险承受智商作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基 金后，即使出现短期的失掉也不会给我方的闲居生涯带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资 是引诱投资东谈主进行持久投资、平均投资成本的一种简略易行的投资方式。然则如期定额投 资并不成遁入基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主得到收益，也不是替代储蓄的等效 甘愿方式。   基金管理东谈主提请投资东谈主罕见把稳，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金 份额拆分、分成等行径导致基金份额净值调和至 1 元运转面值，在市集波动等要素的影响 下，基金投资仍有可能出现失掉或基金份额净值仍有可能低于运转面值。   基金管理东谈主承诺以老诚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自得”原则，在作念出投资决策后，基 金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   证券市集受多样要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集 风险的主要要素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致 证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的规划景色受多种要素影响，如管明智商、财务景色、市集远景、行业竞争、 东谈主员教授等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下落，或大致用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选定现款时势来分配，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的履行收益率。   流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券不成赶快、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得富足的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保握一定的现款比例以应付赎回的要求。由 于我国证券市集波动性大，在市集下落时可能出现往来量急剧减少的情况，如果在这时出 现较大数额赎回肯求，则基金资产可能会变现贵重，基金可能面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“基金份额的申购、赎回及调遣”章节。   本基金的投资市集主要为证券/期货往来所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的表率 型往来局面，主要投资对象为具有雅致流动性的股票、存托凭证、债券和货币市集器具等， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集会度的特征，抽象评估在闲居 市集环境下本基金的流动性风险适中。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或大都赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额握 有东谈主在单个绽放日肯求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对 其选定部分展期赎回的措施。   在市集大幅波动、流动性败落等极点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的礼貌，抽象 运用种种流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行戒指调和，四肢特定情形下基金管理东谈主 流动性风险的援助措施，包括但不限于：   （1）展期办理大都赎回肯求   投资东谈主具体请参见本招募评释书“基金份额的申购、赎回及调遣”中“大都赎回的情 形及处理方式”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时骄横整个投资东谈主的赎回肯求，投资东谈主 收到赎回款项的时候也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回肯求或降速 支付赎回款项的情形”，介怀了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回肯求或降速 支付赎回款项的情形”，和本招募评释书“基金份额的申购、赎回及调遣”中“大都赎回 的情形及处理方式”，介怀了解本基金降速支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般闲居情形下有所延长。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募评释书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，介怀了解 本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被展期办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      当本基金遇到大额申购赎回时，通过调和基金份额净值的方式，将基金调和投资组合 的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托管东谈主协商一致。 在履走运用种种流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。      基金在往来过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、回绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教养、判断等主不雅要素会影响其对相 关信息和经济神态、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 时也不成保证基金净值大致统统侍从或卓绝市集高涨幅度。      金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于繁衍品订价相配复杂， 不适当的估值有可能使基金资产面对损失风险。      股指期货给与保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数渺小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算制 度，如果莫得在礼貌的时候内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来首要损 失。                  招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      国债期货给与保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算制 度，如果莫得在礼貌的时候内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来首要损 失。      本基金参与股票期权往来以套期保值为主要想法，投资股票期权的主要风险包括价钱 波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、往来违约风 险等。影响期权价钱的要素较多，未必会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的 期权合约又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再 有任何价值。此外，行权失败和交收违约亦然股票期权往来可能出现的风险，期权义务方 无法在到期日备王人足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行 权投资者就会面对行权失败而失去往来契机。      （1）信用风险：基金所投资的资产支握证券之债务东谈主出现违约，或在往来过程中发生 交收违约，或由于资产支握证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，变成基金财产损失。      （2）利率风险：市集利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率上升，本基金握有资产支握证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果 市集利率下降，资产支握证券利息的再投资收益将面对下降的风险。      （3）流动性风险：受资产支握证券市集规模及往来活跃进程的影响，资产支握证券可 能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。      （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。      本基金可投资港股通标的股票，在往来时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率，并不就是最拆伙算汇率。港股通往来日日终，中国证券登记结算有限责任公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔往来，详情往来履行使用的结算汇率。 故本基金投资面对汇率风险。      （1）本基金将通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资于香港市集，在市集进 入、投资额度、可投资对象、往来公法、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会约束调和，这些限制要素的变化可能对本基金插足或退出当地市集变成贫穷，从而 对投资收益以及闲居的申购赎回产生径直或波折的影响。      （2）香港市集往来公法有别于内地 A 股市集公法，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 者将面对在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现内地往来所证券往来服务公司认定 的往来荒谬情况时，内地往来所证券往来服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服 务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险； 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地往来所 另有礼貌的除外；因港股通股票权益分配或者调遣等情况取得的联交所上市股票的认购权 利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调遣或 者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通 买入或者卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的握有四肢贪图基准；投票数目超出握稀有量的，按照比例分配握有基数。 以上所述要素可能会给本基金投资带来特殊往来风险。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方往来风险等融资 业务专有风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行 东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证握有东谈主在分成 派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动敛迹存托凭证握有东谈主 的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管方 面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往来中， 往来敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （圭臬差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险线路进程也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险， 因处置价钱、数目、时候等的不祥情，可能会给基金资产变成损失。             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调遣。启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋 机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变面前候具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主贪图各项投资运作方向和基金功绩方向时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份 额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集开阔规章等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构（包括直销机构和其他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配磨真金不怕火。   联系当事东谈主在业务各气象操作过程中，因里面胁制存在残障或者东谈主为要素变成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、司帐部门诓骗、往来无理、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的多样往来行径或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响往来的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券/期货往来所、证券登记结算机构等等。            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   由于法律法例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不成闲居扩充，导致基金资 产的损失。   干戈、自然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自 身径直胁制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）         §19 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 过之日起收效，自收效后方可扩充，自决议收效后依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当拒绝： 连结的； 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （4）制作计帐陈诉；      （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律宗旨书；      （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例礼貌的最 低期限。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容撮要      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回或调遣肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调和联系基金认购、申购、赎回、调遣 和非往来过户等业务公法；      （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；      （4）配备富足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选定适当合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌贪图并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；      （10）编制季度、中期和年度基金陈诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，履行信息败露及陈诉义务；      （12）保守基金生意奥妙，不长远基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予散失，不向他东谈主长远，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提 供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主分配基金 收益；      （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按礼貌保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保 存期限不低于法律法例礼貌的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时候发出，而况保证投资者 大致按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分 配；      （19）面对放胆、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主；               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全解救基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈报中国证 监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券往来资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老诚信用、用功尽责的原则握有并安全解救基金财产；      （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备富足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）解救由基金管理东谈主代表基金坚毅的与基金联系的首要合同及联系凭证；      （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开败露前赐与散失，不得向他东谈主长远，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务步履联系的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具宗旨，评释基金管理东谈主在 各焦灼方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东谈主有未扩充《基金 合同》礼貌的行径，还应当评释基金托管东谈主是否选定了适当的措施；      （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法 律法例礼貌的最低期限；      （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额握有东谈主名册；      （13）按礼貌制作联系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分配；      （18）面对放胆、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；      （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；      （21）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）致密阅读并投降《基金合同》、招募评释书、基金家具贵寓概要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份 额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会未确立日常机构，若改日本基金份额握有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的礼貌扩充。             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   除法律法例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调和基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。   在法律法例礼貌和《基金合同》约定的范围内且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有 东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调和基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）调和本基金的基金份额类别建树或罢手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调和联系基金认购、申购、赎回、调遣、非交 易过户、转托管等业务的公法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律法例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （2）基金管理东谈主未按礼貌召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在礼貌时候内未能作出版面恢复，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当 配合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就并吞事项书面要求召开基金 份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 礼貌时候内未能作出版面恢复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就并吞事项要求召开基金份额 握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在礼貌时候内未能作出版面恢复的， 单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、搅扰。      （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘详情开会时候、地点、方式和权益登记 日。      召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒介公告。基金份额 握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议时势；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   选定通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中评释本次基 金份额握有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、表决 宗旨寄交的截止时候和收取方式。   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意 见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付讲授委用代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的礼貌， 而况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验 的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面时势或大 和会知载明的其他时势在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方 式或大和会知载明的其他时势进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍礼貌的方式收取基金份额握有                  招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决宗旨的，不影响表决效 力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决 宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决宗旨或授 权他东谈主代表出具表决宗旨； 的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。      （3）在不与法律法例突破的前提下，基金份额握有东谈主大会可通过相聚、电话或其他方 式召开，基金份额握有东谈主不错给与书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主详情并在会议文牍中列明。      （4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、相聚、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。      （1）议事内容及提案权      议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会有计划的其他事项。      基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （2）议事模范      在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第 7 条文定模范详情和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生别称基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 议。      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和罕见决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所礼貌的须以罕见决议通过事 项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）罕见决议，罕见决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以罕见决议通过方为灵验。      基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲授，不然提交合适会议 文牍中礼貌的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍礼貌 的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨糊涂不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会 动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会自然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当马上公布重新盘点结果。 响计票的服从。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上 公告。如果给与通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决 议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例：      （1）基金份额握有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表联系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通讯开会的径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额握有东谈主所 握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （4）当参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）罕见决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的联系礼貌以本节特殊约定内容为准， 本节莫得礼貌的适用上文联系约定。 内容，但凡径直援用法律法例或监管礼貌的部分，如法律法例或监管礼貌修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可径直对该部安分容 进行修改或调和，无需召开基金份额握有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   （1）在合适联系基金分成条件的前提下，基金管理东谈主不错根据履行情况进行收益分配， 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分配方式是现款分成；                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （3）基金收益分配后种种基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的种种 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同等 分配权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第 2 位，少量 点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律法例的前提下酌 情调和以上基金收益分配原则，此项调和不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实 施日前在礼貌媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系礼貌在礼貌媒介公告。   收益分配给与红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法等联系事项遵 循《业务公法》的联系礼貌。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书的礼貌。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金联系的信息败露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；                  招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （6）基金份额握有东谈主大会用度；      （7）基金的证券、期货、股票期权往来用度；      （8）基金的银行汇划用度；      （9）基金联系账户的开户及重视用度；      （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；      （11）按照国度联系礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。      （1）基金管理东谈主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的贪图方法如 下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （2）基金托管东谈主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的贪图方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项评释。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费率计提。      销售服务费计提的贪图公式如下：      H=E×0.80%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销 售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据联系法例及相应契约礼貌， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的联系用度；   （4）其他根据联系法律法例及中国证监会的联系礼貌不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详 见招募评释书的礼貌或联系公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的礼貌。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金 财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金在严格胁制风险、保证基金资产流动性的前提下，通过对优质企业的全面深入 研究，精选中枢装备主题的优质上市公司，力求完结基金资产的持久褂讪升值。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存 托凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债、政府支握债券、所在政府债、可调遣               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 债券、可分离往来可转债、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、 债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权，以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的联系礼貌。    本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。    本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不逾越本基金股票资产的 50%。本基金主要投资于中枢装备主题的上市公司 股票、存托凭证，投资于中枢装备主题的上市公司股票、存托凭证不低于非现款基金资产 的 80%。本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的往来保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌扩充。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应模范后，以 变更后的礼貌为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应解任以下限制： 资比例不逾越本基金股票资产的 50%；投资于中枢装备主题的上市公司股票、存托凭证不 低于非现款基金资产的 80%； 的 A 股和 H 股合并贪图），其市值不逾越基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并贪图），不逾越该证券的 10%； 的 10%； 证券规模的 10%；                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 过其种种资产支握证券整个规模的 10%； 产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市 值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差贪图）应 当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何往来日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市 值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，整个（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何 往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值 的 30%； 不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的往来保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司 可运动股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往来所公法认同的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   除上述 8）、14）、16）、17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调和，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当 模范后，则本基金投资不再受联系限制。   （2）退却行径   为重视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行胁制东谈主或 者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来的，应当合适基金的投资方向和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系往来 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联往来应提交基金管理               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性礼貌，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌扩充。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化要素，调和最近往来市价，详情公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经 济环境未发生首要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，给与估值技艺详情公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变 化，按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化的，给与估值技艺详情公允价值。 的资产支握证券，给与估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应阔别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确 定公允价值。      （3）寰宇银行间债券市集往来的债券、资产支握证券等固定收益品种，给与第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。      （4）并吞证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。      （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往来日结算价估 值。      （6）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的礼貌估值。      （7）本基金投资同行存单，给与估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估 值。      （8）握有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。      （9）东谈主民币对子系货币的汇率根据届时联系法律法例及监管机构的要求详情汇率起原， 如法律法例及监管机构无联系礼貌，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估 值汇率起原。      （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调和或其他原因导致基金履行交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调和日或履行支付日进行相应的司帐处 理。      （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票扩充。      （12）本基金参与融资业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业协会的联系礼貌进 行估值。      （13）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。      （15）联系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系 法律法例的礼貌或者未能充分重视基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商惩处。                  招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      基金管理东谈主负责基金资产净值贪图和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。      《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在礼貌网站败露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。      在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的种种基金份额净值和种种基金 份额累计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。      （1）变更基金合同触及法律法例礼貌或本合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。      （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起收效，自收效后方可扩充，自决议收效后依照《信息败露办法》的联系礼貌在规 定媒介公告。      有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当拒绝：      （1）基金份额握有东谈主大会决定拒绝的；      （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主连结的；      （3）《基金合同》约定的其他情形；      （4）联系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。      （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内成立基金 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。                  招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。      （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的解救、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （4）基金财产计帐模范： 宗旨书；      （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例礼貌的最 低期限。            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲 裁公法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除 非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连接古道、用功、尽责地履行 基金合同礼貌的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港罕见行政区、澳门 罕见行政区和台湾地区法律）统治。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                §21 基金托管契约的内容撮要   （一）基金管理东谈主   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立日历：2002 年 12 月 27 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100 号   组织时势：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：握续规划   规划范围：发起确立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：祥瑞银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织时势：股份有限公司   注册老本：19，405，918，198 元东谈主民币   存续期间：握续规划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   筹商东谈主：黄然然   筹商电话：0755-25879876   规划范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现各项信赖业 务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外告贷；从事同行拆借；外汇借 款；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有 价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；海外结算；外币单据的承兑 和贴现；外汇贷款；资信走访、盘问、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄 金入口业务；提供信用证服务及担保；提供解救箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡 业务；经联系监管机构批准或允许的其他业务。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬的，基金管理东谈主应按照基 金托管东谈主要求的气象提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技艺系统，对基金履行投 资是否合适基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存 托凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债、政府支握债券、所在政府债、可调遣 债券、可分离往来可转债、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、 债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权，以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的联系礼貌。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不逾越本基金股票资产的 50%。本基金主要投资于中枢装备主题的上市公司 股票、存托凭证，投资于中枢装备主题的上市公司股票、存托凭证不低于非现款基金资产 的 80%。本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的往来保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌扩充。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应模范后，以 变更后的礼貌为准。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和调和期限进行监督：   （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中港股通标的股票 投资比例不逾越本基金股票资产的 50%；投资于中枢装备主题的上市公司股票、存托凭证 不低于非现款基金资产的 80%；                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （2）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并贪图），其市值不逾越基金资产净值的 10%；      （3）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并贪图），不逾越该证券的 10%；      （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；      （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；      （6）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券规模的 10%；      （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 逾越其种种资产支握证券整个规模的 10%；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的 期；      （11）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总 市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差贪图） 应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%；      （12）本基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何往来日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总 市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，整个（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职 何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净 值的 30%；      （13）在职何往来日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （14）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的往来保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公 司可运动股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （18）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （19）本基金参与融资业务的，每个往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （20）本基金参与股票期权往来的，投降以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往来所公法认同的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调和，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当 模范后，则本基金投资不再受联系限制。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账 户。      侧袋机制的具体公法依照联系法律法例的礼貌和基金合同、招募评释书的约定扩充。      （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第（九）款基金投资退却行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投 资退却行径进行监督。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行胁制东谈主或 者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来的，应当合适基金的投资方向和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系往来 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联往来应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或变更上述退却性礼貌，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的礼貌扩充。      （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值贪图、 种种基金份额的基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分配、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。      （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文牍基金管理东谈主限期 纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍 后应实时查对并以书面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。      （六）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在礼貌时候内恢复并 改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合 同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合 提供联系数据贵寓和轨制等。      （七）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来模范也曾收效的指示违背法律、行政法例 和其他联系礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，由此变成的损失 由基金管理东谈主承担。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记径，应实时陈诉中国证监会，同期文牍 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无刚直意义，回绝、阻 挠对方根据本托管契约礼貌诈欺监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主贪图的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指示 办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行径。      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故延长扩充基金管理东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约偏激他联系礼貌时，应实时以书面时势文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文牍后应实时查对并以书面时势给基金管理东谈主发出回函，评释违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限 于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和果真性，在礼貌时候内恢复基 金管理东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应实时陈诉中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无刚直意义，回绝、阻 挠对方根据本契约礼貌诈欺监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金管理东谈主提议警戒仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。      （一）基金财产解救的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事责任、分配基金的任何财产。 户。 如有特殊情况两边可另行协商惩处。             招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金 管理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任，但应给予必要的协助与配合。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金管理东谈主开立并管理。 握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在礼貌时候内，遴聘合适《中华东谈主民共 和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金管理东谈主授权基金托管东谈把持理本基金银行账户的 开立、销户、变更服务，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基 金银行账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的步履。   （四）第三方存管账户的开立和管理   基金管理东谈主指定基金托管东谈主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管账户即托 管账户，基金管理东谈主按照基金托管东谈主要求提供开户所需贵寓。   （五）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的步履。              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 用由基金管理东谈主负责。 立证券资金账户，用于本基金往来所场内证券往来的结算以及现款资产的记录。本基金参 与往来所证券往来的往来结算资金应由第三方存管银行存管，本基金在证券经纪机构开立 的证券资金账户、基金管理东谈主以本基金口头在第三方存管银行开立的银行结算账户以考取 三方存管银行径本基金建立的往来结算资金管理账户应当逐一双应。基金管理东谈主代表本基 金与证券经纪机构和第三方存管银行签署第三方存管契约及联系契约。本契约收效期间， 银证转账密码由基金托管东谈主负责解救和使用。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的礼貌扩充。   （六）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、 银行间市集计帐所股份有限公司的联系礼貌，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间 市集计帐所股份有限公司根据联系礼貌以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表 本基金进行银行间市集债券的结算。由基金管理东谈主代表本基金坚毅寰宇银行间债券市集债 券回购主契约。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系礼貌使用并管理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的解救   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的解救库， 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代解救库，解救凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证 的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机 构履行灵验胁制的证券不承担解救责任。   （九）与基金财产联系的首要合同的解救   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主解救。除本契约另 有礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管理东谈主应保证基金              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。首要合同的解救期限不低于法律法例规 定的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时候及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立 大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的 礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化要素，调和最近往来市价，详情公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号） 济环境未发生首要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，给与估值技艺详情公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变 化，按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化的，给与估值技艺详情公允价值。 的资产支握证券，给与估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      （2）处于未上市期间的有价证券应阔别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确 定公允价值。      （3）寰宇银行间债券市集往来的债券、资产支握证券等固定收益品种，给与第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。      （4）并吞证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。      （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往来日结算价估 值。      （6）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的礼貌估值。      （7）本基金投资同行存单，给与估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估 值。      （8）握有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。      （9）东谈主民币对子系货币的汇率根据届时联系法律法例及监管机构的要求详情汇率起原， 如法律法例及监管机构无联系礼貌，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估 值汇率起原。                  招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调和或其他原因导致基金履行交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调和日或履行支付日进行相应的司帐处 理。      （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票扩充。      （12）本基金参与融资业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业协会的联系礼貌进 行估值。      （13）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。      （15）联系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系 法律法例的礼貌或者未能充分重视基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商惩处。      （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（13）项进行估值时，所变成的裂缝不 四肢基金资产估值无理处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往来所、证券/期货经纪机构、登记结算公 司、进款银行等级三方机构发送的数据无理，或国度司帐政策变更、市集公法变更等，基 金管理东谈主和基金托管东谈主自然也曾选定必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该 无理的，由此变成的基金资产估值无理，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施排除或收缩由此变成的影响。      （三）估值无理的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时， 视为该类基金份额净值无理。      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的间隙变成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，间隙的责任东谈主应当对由 于该估值无理遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据贪图差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值无理责任方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理责任方承担；由于估值无理责任方 未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主变成损失的，由估值无理责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值无理责任方也曾积极调和，而况有协助义务确当事东谈主有富足的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值无理责任方应付更正的情况向联系当事 东谈主进行证实，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的责任方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对 估值无理的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 责任方仍应付估值无理负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值无理责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值无理调和给与尽量归附至假设未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因详情 估值无理的责任方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值贪图出现无理时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值贪图无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门礼貌的司帐轨制扩充。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管理东谈主独马上建树、记 录和解救本基金的全套账册。基金托管东谈主按礼貌制作联系账册并与基金管理东谈主查对。若基 金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当 日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行调和，直至两边数据统统一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之 日起 15 个服务日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期 陈诉的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉中的财 务司帐陈诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金合同生 效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表的复核                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调和，调和以国度联系礼貌为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核联系报表及陈诉。   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和解救，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别解救基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限。如不成妥善 解救，则按联系法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基金托管 东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的果真性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将 所解救的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降散失义务。   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拒绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金；                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律宗旨书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列治安反璧：   基金财产未按前款 1-3 项礼貌反璧前，不分配给基金份额握有东谈主。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例礼貌的最 低期限。   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩处，协商、长入不 能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁公法进 行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁 决另有礼貌，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。              招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接古道、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之想法，在此不包括香港罕见行政区、澳门罕见行政区和 台湾地区法律）统治。                 招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额握有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额握有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资 东谈主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调和。   客户握有指定银行的账户，通过招商基金网上往来平台，不错完结在线开户往来。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更正。服务用度由本 基金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通讯地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上给与 邮政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、 长远而导致的径直或波折毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯等原因变成的信息不完好、泄 露等而导致的径直或波折毁伤承担任何补偿责任。   基金份额握有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求， 基金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额握有东谈主定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的履行需要， 当令调和定制信息的内容。   除了发送基金份额握有东谈主定制的种种信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机 号码及 EMAIL 地址的基金份额握有东谈主发送基金分成、节日致敬、家具扩充等信息。如基金 份额握有东谈主不但愿接纳到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                    招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）      基金份额握有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、甘愿刊物查阅等多项在线服务。      招商基金网址：www.cmfchina.com      招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com      招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额握有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。      招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额握有东谈主可通过该热线享受业务盘问、信息查询、信息服务定制、贵寓修 改、投诉建议等专项服务。      招商基金寰宇统一客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）      基金份额握有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的宗旨簿、基金公司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投 诉。      对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处 理。                招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                   §23 其他应败露事项 序号                 公告事项                    公告日历      号）      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告               招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）             §24 招募评释书存放偏激查阅方式      本招募评释书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站 上。      投资东谈主可在办公时候免费查阅本招募评释书，也可按工本费购买本招募评释书的复印 件，但应以本基金招募评释书的原本为准。            招商中枢装备搀杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更介怀的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商中枢装备搀杂型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商中枢装备搀杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商中枢装备搀杂型证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东谈主业务资历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律宗旨书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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